易方达亚洲精选股票型证券投资基金     更新的招募说明书  基金管制东谈主：易方达基金管制有限公司  基金托管东谈主：中国工商银行股份有限公司       二〇二五年一月                          瑕疵提醒   本基金根据 2008 年 8 月 27 日中国证券监督管制委员会《对于核准易方达亚洲精选股票 型证券投资基金召募的批复》（证监许可【2008】1064 号）、2009 年 5 月 8 日《对于核准易 方达亚洲精选股票型证券投资基金备案的批复》（证监许可【2009】367 号）和 2009 年 11 月 12 日《对于易方达亚洲精选股票型证券投资基金召募时候安排的证据函》（基金部函 2009711 号）            ，进行召募。本基金的基金合同于 2010 年 1 月 21 日谨慎收效。   基金管制东谈主保证《招募说明书》的内容信得过、准确、齐备。   基金管制东谈主依照恪称株连、诚恳信用、严慎勤苦的原则管制和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。   本《招募说明书》经中国证监会核准，但中国证监会对本基金召募的核准，并不标明其 对本基金的价值和收益作出骨子性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   本基金主要投资于在亚洲地区（日本除外）证券阛阓交易的企业以及在其他证券阛阓交 易的亚洲企业（日本除外），对以上两类企业的投资所有这个词不低于股票钞票的 80%。基金净值 会因为证券阛阓波动等因素产生波动，投资者在投本钱基金前，请追究阅读本招募说明书和 基金家具而已纲领，全面毅力本基金家具的风险收益特征和家具脾气，充分斟酌自身的风险 承受智商，感性判断阛阓，对申购基金的意愿、时机、数目等投资行动作出沉寂决策，赢得 基金投资收益，亦承担基金投资中出现的各类风险。投本钱基金可能遭受的风险包括但不限 于：  （1）本基金独有的风险，主要包括境外阛阓风险、权益类钞票仓位偏高且相对踏实而面 临的权益类阛阓系统性风险、通过内地与香港股票阛阓交易互联互通机制投资于香港阛阓股 票而面对的港股通机制风险、投资策略的实施风险、第三方机构服务的风险、管制风险、引 入境外托管东谈主的联系风险；（2）投资风险，主要包括阛阓风险、政府管制风险、政事风险、 汇率风险、利率风险、繁衍品风险、新兴阛阓风险、金融模子风险、信用风险；                                   （3）流动性 风险，主要包括投资标的的流动性风险以及基金管制东谈主综合运用各类流动性风险管制用具可 能对投资者带来的风险；           （4）运气派险，主要包括操气派险、司帐核算风险、法律及税务风 险、交易结算风险、证券假贷/正回购/逆回购风险；                        （5）本基金法律文献中触及基金风险特 征的表述与销售机构对基金的风险评级可能不一致的风险；                          （6）其他风险，主要包括不可抗 力风险、第三方风险。   基金管制东谈主提醒投资者基金投资的“买者自夸”原则，在投资者作出投资决策后，基金 运营状态与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。   本基金由易方达基金管制有限公司沉寂管制，未遴聘境外投资参谋人。   投资有风险，投资者投本钱基金时应追究阅读本招募说明书、基金合同和基金家具而已 纲领等信息暴露文献；基金的过往功绩并不预示其改日施展。   本基金本次根据基金合同、托管契约的校正对招募说明书进行了更新，更新截止日为 金关联财务数据截止日为 2024 年 6 月 30 日，净值施展截止日为 2023 年 12 月 31 日，基金 审计司帐师事务所联系信息更新日为 2024 年 12 月 7 日，除非另有说明，本招募说明书其他 所载内容截止日为 2024 年 6 月 16 日。（本论说中财务数据未经审计）                                                      I                                                       II           一、本基金的信息暴露应合适《基金法》、                             《运作办法》、                                   《信息暴露办法》、                                           《基金           三、本基金信息暴露义务东谈主承诺公开暴露的基金信息，不得有下列行动： .... 69                                                       III                                           IV                   第一节 序言   本《招募说明书》依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》                            （以下简称《基金法》）、                                       《证 券投资基金运作管制办法》            （以下简称《运作办法》）、                        《公开召募证券投资基金销售机构监督 管制办法》（以下简称《销售办法》）、《公开召募证券投资基金信息暴露管制办法》（以下简 称《信息暴露办法》）、           《证券投资基金信息暴露内容与花样准则第 5 号花样>》、《及格境内机构投资者境外证券投资管制试行办法》（以下简称《试行办法》）                                        、《关 于实施关联问题的文告》（以下简称《通 知》  ）、《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险管制端正》（以下简称《管制端正》                                      ）等有 关法律律例以及《易方达亚洲精选股票型证券投资基金基金合同》编写。   基金管制东谈主承诺本招募说明书不存在职何空幻记录、误导性述说或者要紧遗漏,并对其 信得过性、准确性、齐备性承担法律职责。本基金是根据本招募说明书所载明的而已央求召募 的。本基金管制东谈主莫得奉求或授权任何其他东谈主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本 招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金 当事东谈主之间权利、义务的法律文献。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份 额持有东谈主和本基金合同确当事东谈主，其持有基金份额的行动自己即标明其对基金合同的承认和 接受，并按照《基金法》、基金合同过火他关联端正享有权利、承担义务。基金投资者欲了 解基金份额持有东谈主的权利和义务，应详备查阅基金合同。   本基金按照中国法律律例成立并运作，若基金合同、招募说明书等基金法律文献的内容 与届时有用的法律律例的强制性端正不一致，应当以届时有用的法律律例的端正为准。                      第二节 释义 本《招募说明书》中除非文意另有所指，下列词语有如下含义： 《基金合同》        指《易方达亚洲精选股票型证券投资基金基金合同》及对合同               的任何有用的校正和补充 中国            指中华东谈主民共和国(仅为《基金合同》目的不包括香港突出行               政区、澳门突出行政区及台湾地区) 法律律例          指中国当前有用并公布实施的法律、行政律例、部门规章及规               范性文献 《基金法》         指《中华东谈主民共和国证券投资基金法》 《销售办法》        指《公开召募证券投资基金销售机构监督管制办法》 《运作办法》        指《证券投资基金运作管制办法》 《信息暴露办法》      指《公开召募证券投资基金信息暴露管制办法》 《试行办法》        指《及格境内机构投资者境外证券投资管制试行办法》 《文告》          指《对于实施              法>关联问题的文告》 元             指中国法定货币东谈主民币元 基金或本基金        指依据《基金合同》所召募的易方达亚洲精选股票型证券投资               基金 《招募说明书》指《易方达亚洲精选股票型证券投资基金招募说明书》，即供基金投资               者采取并决定是否忽视基金认购或申购央求的要约邀请文献，               过火更新 基金家具而已纲领指《易方达亚洲精选股票型证券投资基金基金家具而已纲领》过火更               新 托管契约          指基金管制东谈主与基金托管东谈主订立的《易方达亚洲精选股票型证               券投资基金托管契约》过火任何有用校正和补充 《发售公告》        指《易方达亚洲精选股票型证券投资基金基金份额发售公告》 《业务王法》        指《易方达基金管制有限公司绽开式基金业务王法》 《管制端正》指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同庚 10 月 1 日实施的《公开召募               绽开式证券投资基金流动性风险管制端正》及颁布机关对其不               时作念出的校正 中国证监会         指中国证券监督管制委员会 银行监管机构        指国度金融监督管制总局或其他经国务院授权的机构 外管局         指国度外汇管制局或其授权的代表机构 基金管制东谈主       指易方达基金管制有限公司 基金托管东谈主       指中国工商银行股份有限公司 境外托管东谈主       指合适法律律例端正的条件，根据基金托管东谈主与其订立的合同，             为本基金提供境外钞票托管服务的境外金融机构 境外投资参谋人      指合适法律律例端正的条件，根据基金管制东谈主与其订立的合同，             为本基金境外证券投资提供证券买卖建议或投资组合管制等             服务的境外金融机构。基金管制东谈主有权根据基金运作情况采取、             更换或脱色境外投资参谋人 基金份额持有东谈主     指根据《招募说明书》和《基金合同》及联系文献正当取得本             基金基金份额的投资者 非直销销售机构：    指合适《销售办法》和中国证监会端正的其他条件，取得基金             销售业务经验并与基金管制东谈主订立了基金销售服务契约，办理             基金销售业务的机构 直销机构：       指易方达基金管制有限公司 销售机构        指直销机构和非直销销售机构 基金销售网点      指基金管制东谈主的直销网点及非直销销售机构的销售网点 注册登记业务      指基金登记、存管、计帐和交收业务，具体内容包括投资者基             金账户管制、基金份额注册登记、计帐及基金交易证据、披发             红利、建立并守护基金份额持有东谈主名册等 基金注册登记机构    指易方达基金管制有限公司或其奉求的其他合适条件的办理             基金注册登记业务的机构 《基金合同》当事东谈主   指受《基金合同》不断，根据《基金合同》享受权利并承担义             务的法律主体，包括基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有             东谈主 个东谈主投资者       指合适法律律例端正的条件不错投资绽开式证券投资基金的             当然东谈主 机构投资者       指合适法律律例端正不错投资绽开式证券投资基金的在中国             正当注册登记并存续或经政府关联部门批准确立并存续的企             业法东谈主、行状法东谈主、社会团体和其他组织 投资者         指个东谈主投资者、机构投资者和法律律例或中国证监会允许购买             绽开式证券投资基金的其他投资者的总称 基金合同收效日     指基金召募达到法律端正及《基金合同》约定的条件，基金管             理东谈主遴聘法定机构验资并办理完毕基金备案手续，赢得中国证            监会书面证据之日 召募期        指自基金份额发售之日起不高出 3 个月的期限 基金存续期      指《基金合同》收效后正当存续的不按时之期间 日/天        指公历日 月          指公历月 职业日        指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日 绽开日        指销售机构办理本基金份额申购、赎回等业务的职业日 T日         指申购、赎回或办理其他基金业务的央求日 T+n 日      指自 T 日起第 n 个职业日（不包含 T 日） 认购         指在本基金召募期内投资者购买本基金基金份额的行动 发售         指在本基金召募期内，销售机构向投资者销售本基金份额的行            为 申购         指《基金合同》收效后，投资者根据基金销售网点端正的手续，            向基金管制东谈主购买基金份额的行动。本基金的日常申购自《基            金合同》收效后不高出 3 个月的时候脱手办理 赎回         指《基金合同》收效后，基金份额持有东谈主根据基金销售网点规            定的手续，向基金管制东谈主卖出基金份额的行动。本基金的日常            赎回自《基金合同》收效后不高出 3 个月的时候脱手办理 大量赎回       指在单个绽开日，本基金的基金份额净赎回央求（赎回央求总            数加上基金退换中转出央求份额总额后扣除申购央求总额及            基金退换中转入央求份额总额后的余额）高出上一日本基金总            份额的 10%时的情形 基金账户       指基金注册登记机构给投资者开立的用于记录投资者持有基            金管制东谈主管制的绽开式基金份额情况的账户 交易账户       指各销售机构为投资者开立的记录投资者通过该销售机构办            理认购、申购、赎回、退换及转托管等业务而引起的基金份额            的变动及结余情况的账户 转托管        指投资者将其持有的合并基金账户下的基金份额从某一交易            账户转入另一交易账户的业务 基金退换       指投资者向基金管制东谈主忽视央求将其所持有的基金管制东谈主管            理的任一绽开式基金（转出基金）的全部或部分基金份额退换            为基金管制东谈主管制的任何其他绽开式基金（转入基金）的基金            份额的行动 按时定额投资斟酌   指投资者通过关联销售机构忽视央求，约定每期扣款日、扣款             金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资者指定             银行账户内自动完成扣款及基金申购央求的一种投资方式 基金利润        指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣             除联系用度后的余额 基金钞票总值      指基金所领有的各类证券及单子价值、银行进款本息和本基金             应收的申购基金款以过火他投资所形成的价值总和 基金钞票净值      指基金钞票总值扣除欠债后的净钞票值 基金钞票估值      指筹画评估基金钞票和欠债的价值，以确定基金钞票净值的过             程 货币阛阓用具      指银行进款、可转让存单、银行承兑汇票、银行单子、交易票             据、回购契约、短期政府债券等中国证监会、中国东谈主民银行认             可的具有素雅流动性的金融用具 公司行动信息      指证券刊行东谈主所公告的会或将会影响到基金钞票的价值及权             益的任何未完成或已完成的行动，过火他与本基金所投资的证             券刊行公司关联的要紧信息，包括但不限于权益派发、配股、             提前赎回等信息 指定媒介        指中国证监会指定的用以进行信息暴露的宇宙性报刊及指定             互联网网站（包括基金管制东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证             监会基金电子暴露网站）等媒介 基金份额持有东谈主服务   指基金管制东谈主承诺为基金份额持有东谈主提供的一系列服务 不可抗力指基金合同当事东谈主弗成料到、弗成幸免且弗成克服的客不雅事件或因素，包括但             不限于巨流、地震过火他当然灾害、搏斗、疫情、骚乱、失火、             政府征用、充公、恐怖进击、传染病传播、法律律例变化、突             发停电或其他突发事件、证券交易时事非正常暂停或住手交易             等 流动性受限钞票指由于法律律例、监管、合同或操作穷困等原因无法以合理价钱赐与变             现的钞票，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购             与银行按时进款（含契约约定有条件提前支取的银行进款）、             停牌股票、流畅受限的新股及非公开刊行股票、钞票援手证券、             因刊行东谈主债务爽约无法进行转让或交易的债券等                   第三节 风险揭示      本基金的投资运作中可能出现的风险包括本基金独有风险、投资风险、流动性风险、 运气派险、本基金法律文献中触及基金风险特征的表述与销售机构对基金的风险评级可能不 一致的风险、其他风险等。   一、本基金独有风险      由于本基金主要投资于境外证券阛阓，境外证券阛阓可能对于负面的特定事件、该国 或地区独有的政事因素、法律律例、阛阓状态、经济发展趋势的反应较境内证券阛阓有诸多 不同。此外，由于亚洲各个国度或地区之间宏不雅经济与证券阛阓等发展水平的不平衡进度较 高，本基金在区域配置上可能会较大比例地投资于少数几个国度或地区，从而这些国度或地 区的证券阛阓的投资风险将对本基金的投资功绩产生瑕疵影响。由于部分国度或者地区具有 特殊的产业结构，偏重于某些特定行业的发展，因此可能会导致本基金在行业配置上的不均 衡，这些特定行业所处的景气周期将对本基金的投资功绩产生一定的影响。 基金品种，受权益类阛阓系统性风险影响较大，如果权益类阛阓出现举座下落，本基金的净 值施展将受到影响。      若本基金通过内地与香港股票阛阓交易互联互通机制投资于香港阛阓股票，本基金还 将面对以下独有风险，包括但不限于：   （1）港股通轨制下对公司行动的处理王法带来的风险。本基金因所持港股通标的证券 权益分配、退换、收购等情形或者相当情况，所取得的港股通标的证券除外的香港联交所上 市证券，只可通过港股通卖出，但不得买入，交易所另有端正的除外；因港股通股票权益分 派或者退换等情形取得的香港联交所上市股票的认购权利在联交所上市的，不错通过港股通 卖出，但不得行权；因港股通标的证券权益分配、退换或者收购等所取得的非联交所上市证 券，不错享有联系权益，但不得通过港股通买入或卖出。上述王法可能加多本基金的投资风 险。   （2）交易失败及交易中断的风险。在内地与香港股票阛阓交易互联互通机制下，港股 通交易存在逐日额度限制，本基金可能面对逐日额度不及而交易失败的风险。若香港联交所 与内地交易所的证券交易服务公司之间的报盘系统或者通讯链路出现故障，可能导致 15 分 钟以上弗成申报和脱色申报的交易中断风险。   （3）结算风险。香港结算机构可能因极点情况存在无法托付证券和资金的结算风险； 另外港股通境内结算实施分级结算原则，本基金可能面对以下风险：因结算参与东谈主未完成与 中国结算的荟萃交收，导致本基金应收资金或证券被暂不托付或处置；结算参与东谈主对本基金 出现交收爽约导致本基金未能取得应收证券或资金；结算参与东谈主向中国结算发送的关联本基 金的证券划付指示有误的导致本基金权益受损；其他因结算参与东谈主未慑服联系业务王法导致 本基金利益受到挫伤的情况。   本基金的投资策略中包含了投资境外阛阓股票、债券、货币阛阓用具、证券投资基金、 全球存托凭证、好意思国存托凭证、金融繁衍品的策略，比较于投资境内的金融用具，投资以上 境外金融用具触及更为复杂的交易经由，对交易参与各方的本事系统、东谈主员援手、操作效率 等具有更高的要求，基金管制东谈主在扩充以上投资品种的投资策略时，有可能面对因境内基金 托管东谈主、境外基金托管东谈主、境外证券交易所、境外期货交易所、境外证券与期货登记结算机 构、第三方服务机构的本事系统问题、指示扩充经由正确性、指示扩充效率等问题而导致的 弗成够实时、有用地实施或齐全基金管制东谈主投资策略的风险。   本基金的部分服务奉求第三方机构办理，存在以下风险：   证券交易所、期货交易所、证券与期货登记结算机构、基金托管东谈主过火他代理机构可 能爽约，导致基金或投资者利益受损的风险。   基金管制东谈主、基金托管东谈主等联系当事东谈主的业务发展状态、东谈主员配备、管制水平与里面控 制等对基金收益水平存在影响。因业务彭胀过快、行业内过度竞争、对主要业务东谈主员过度依 赖等可能会产生影响投资者利益的风险。   联系当事东谈主在业务各方法操作过程中，可能因里面按捺存在弱势或者东谈主为因素形成操作 失实或违反操作规程等引致风险，例如，越权违纪交易、诈骗行动及交易过错等风险。   （1）境外第三方机构服务的风险   本基金投资于境外阛阓，部分服务需奉求投资所在国度或地区的证券登记、计帐机构、 第三方数据和信息开头机构等其他机构来办理，这些机构根据基金托管东谈主与境外托管东谈主所签 署的次托管契约由境外托管东谈主委任，但基金托管东谈主春联系司法统率区域内的证券登记、计帐 机构、第三方数据和信息开头机构、根据当地法律律例及阛阓旧例无法向该服务提供方追偿 的其他机构所引起的损失不负职责。因此，当出现上述第三方机构提供服务出现差错时，将 形成基金钞票损失的风险。   （2）法律风险   由于境外所适用法律律例与中国法律律例有所不同的原因，可能导致本基金的某些投资 及运作行动在境外受到限制或合同弗成正常扩充，从而使得基金钞票面对损失风险。包括但 不限于：本基金触及境外托管东谈主，托管钞票中的现款可能依据境外托管东谈主注册地的法律律例， 归入其计帐财产，由此可能形成基金钞票的损失。   二、投资风险 的因素比较复杂，包括经济发展、政策变化、资金供求、公司盈利的变化、利率汇率波动等， 都将影响基金净值的升跌。 收公司财产、对货币兑换进行限制、限制本钱外流、征收高额税收、取消经营经验等，会对 基金投资形成影响。 速更迭、政策变化、地区冲破、发生恐怖进击、搏斗、暴动等，从而影响经济增长、行业发 展，导致证券和货币阛阓大幅波动，最终对基金净值产生不利影响。 场的货币相对于东谈主民币贬值，将对基金收益产生不利影响；外币对东谈主民币的汇率大幅波动也 将加大基金净值波动的幅度。 响着债券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资于债券和股票，其收益 水平可能会受到利率变化的影响。 额外风险，包括交易敌手的信用风险、繁衍品价钱与其基础品种的联系度镌汰带来的风险、 基金净值的波动幅度加大等。在本基金中，繁衍品将仅用于避险和进行组合的有用管制。 展的低级阶段，难以展望的改变有可能影响基金净值。新兴阛阓政府会援手高度而平直的经 济按捺权，可能采取一些突关联词且影响久了的行动。国有化、征用私东谈主财产、提高税收、外 汇管制、政事变动、政府端正的变化、社会不踏实或酬酢事件，均有可能对新兴阛阓经济以 及基金所投资的金融用具组成不良影响。此外，投资新兴阛阓还面对阛阓流动性不及、价钱 波动大、对番邦投资及本金汇出有管制、高通胀、高利率的风险。 评估等，辅助其作念出投资决策。然则金融模子泛泛是建立在一系列的学术假设之上的，投资 实践和学术假设之间存在一定的差距；而且金融模子论断的准确性经常受制于模子使用的数 据的精准性。因此，基金管制东谈主在使用金融模子时，面对出现过错论断的可能性，形成投资 风险。 行东谈主出现爽约、拒却支付到期本息，都可能导致基金钞票损构怨收益变化。   三、流动性风险   （1）流动性风险评估   本基金可投资权益类品种、固定收益类品种、货币阛阓用具等，一般情况下，上述钞票 阛阓流动性较好。但不撤废在特定阶段、特定阛阓环境下特定投资标的出现流动性较差的情 况，因此，本基金投资于上述钞票时，可能存在以卑鄙动性风险：一是基金管制东谈主建仓或进 行组合调治时，可能由于特定投资标的流动性相对不及而无法按预期的价钱买进或卖出；二 是为应付投资者的赎回，基金被动以不得当的价钱卖出权益类品种、固定收益类品种或其他 钞票。两者均可能使基金净值受到不利影响。   （2）大量赎回情形下的流动性风险管制要领   当本基金发生大量赎回时，基金管制东谈主不错根据基金其时的钞票组合状态决定全额赎回 或部分脱期赎回；此外，如出现一语气两个或两个以上绽开日发生大量赎回，可暂停接受投资 东谈主的赎回央求或减速支付赎回款项；当本基金发生大量赎回且单个基金份额持有东谈主的赎回申 请高出上一绽开日基金总份额 10%的，基金管制东谈主有权对该单个基金份额持有东谈主超出该比例 的赎回央求实施脱期办理。具体情形、范例见招募说明书“基金份额的申购、赎回”之“巨 额赎回的认定及处理方式”。   发生上述情形时，投资东谈主面对无法全部赎回或无法实时赢得赎回资金的风险。在本基金 暂停或脱期办理投资者赎回央求的情况下，投资者未能赎回的基金份额还将面对净值波动的 风险。   （3）除大量赎回情形外实施备用的流动性风险管制用具的情形、范例及对投资者的潜 在影响   除大量赎回情形外，本基金备用流动性风险管制用具包括但不限于暂停接受赎回央求、 减速支付赎回款项、收取短期赎回费、暂停基金估值以及证监会认定的其他要领。   暂停接受赎回央求、减速支付赎回款项等用具的情形、范例见招募说明书“基金份额的 申购、赎回”之“暂停赎回或者减速支付赎回款项的情形及处理方式”的联系端正。若本基 金暂停赎回央求，投资者在暂停赎回期间将无法赎回其持有的基金份额。若本基金减速支付 赎回款项，赎回款支付时候将后延，可能对投资者的资金安排带来不利影响。   短期赎回费适用于持续持有期少于 7 日的投资者，费率为 1.5%。短期赎回费由赎回基 金份额的基金份额持有东谈主承担，在基金份额持有东谈主赎回基金份额时收取，并全额计入基金财 产。短期赎回费的收取将使得投资者在持续持有期限少于 7 日时会承担较高的赎回费。   暂停基金估值的情形、范例见招募说明书“基金钞票估值”之“可暂停估值的情形”的 联系端正。若本基金暂停基金估值，一方面投资者将无法涌现本基金的基金份额净值，另一 方面基金将减速支付赎回款项或暂停接受申购赎回央求，减速支付赎回款项可能影响投资者 的资金安排，暂停接受申购赎回央求将导致投资者无法申购或赎回本基金。   四、基金运气派险 障或者差错而影响交易的正常进行或者导致投资者的利益受到影响。这种操气派险可能来自 基金管制公司、注册登记机构、销售机构、交易敌手、托管行、证券交易所、证券登记结算 机构等。 风险或过错,泛泛是指基金管制东谈主在筹画、整理、制证、填单、登账、编表、守护过火联系 业务处理中,由于客不雅原因与非主不雅成心所形成的行动过错，从而对基金收益形成影响的风 险。 国际阛阓可能要求基金就股息、利息、本钱利得等收益向当地税务机构缴征税金，使基金收 益受到一定影响。此外，列国/地区的法律及税收端正可能发生变化，有可能对基金形成不 利影响。 证券交易体系以及证券经纪商的监管体系和轨制与国内不同。证券交易交割时候、资金计帐 时候有可能比国内需要更万古候。此外，在基金的投资交易中，因交易的敌手方无法履行对 一位或多位的交易敌手的支付义务而使得基金在投资交易中蒙受损失。 易敌手方（即证券借入方）爽约，则基金可能面对到期无法赢得证券假贷收入以致借出证券 无法退回的风险，从而导致基金钞票发生损失。证券回购中的风险体现为，在回购交易中， 交易敌手方可能因财务状态或其它原因弗成履行付款或结算的义务，从而对基金钞票价值造 成不利影响。   五、本基金法律文献中触及基金风险特征的表述与销售机构对基金的风险评级可能不一 致的风险   本基金基金合同、招募说明书等法律文献中触及基金风险收益特征或风险状态的表述仅 为主要基于基金投资方针与策略特质的轮廓性表述；而本基金各销售机构依据中国证券投资 基金业协会发布的《基金召募机构投资者得当性管制实施指引（试行）》及里面评级范例， 将基金家具按照风险由低到高限定进行风险级别评定分歧，其风险评级结果所依据的评价要 素可能更多、范围更广，与本基金法律文献中的风险收益特征或风险状态表述并不势必一致 或存在对应关系。同期，不同销售机构因其采取的具体评价范例和方法的各异，对合并家具 风险级别的评定也可能各有不同；销售机构还可能根据监管要求、阛阓变化及基金施走运作 情况等当令调治对本基金的风险评级。敬请投资东谈主瞻念察，在购买本基金时按照销售机构的要 求完成风险承受智商与家具风险之间的匹配进修，并须实时关刊出售机构对于本基金风险评 级的调治情况，严慎作出投资决策。   六、其他风险 东谈主、基金托管东谈主、证券交易所、登记结算机构和销售机构等可能因不可抗力无法正常职业, 从而影响基金的各项业务按正常时限完成、使投资者和持有东谈主无法实时查询权益、进行日常 交易以致利益受损。 作中自身莫得罪恶，然则当事东谈主奉求的或无任何揣测的第三方的动作可能影响到当事东谈主，并 且进一步影响到基金的收益。                 第四节 基金的投资   一、投资方针   本基金主要投资于亚洲企业，追求在有用按捺风险的前提下，齐全基金钞票的持续、稳 健升值。   二、投资范围   本基金可投资于下列金融家具或用具：权益类品种，包括普通股、优先股、全球及好意思国 存托凭证、股票型基金等；固定收益类品种，包括政府债券、公司债券、可退换债券及经中 国证监会招供的国际金融组织刊行的固定收益类证券；银行进款、回购、短期政府债券与货 币阛阓基金等货币阛阓用具；经中国证监会招供的境酬酢易所上市交易的金融繁衍家具；以 及法律、律例或中国证监会允许基金投资的其他金融用具。   本基金主要投资于在亚洲地区（日本除外）证券阛阓交易的企业以及在其他证券阛阓交 易的亚洲企业（日本除外），对以上两类企业的投资所有这个词不低于股票钞票的 80%；其他不高 于 20%的股票钞票不错根据投资策略投资于超出前述投资范围的其他阛阓的企业。上述亚洲 企业指注册登记或者总部在亚洲的企业。   本基金投资于股票过火他权益类证券占基金钞票的比例不低于 60%，现款、债券及中国 证监会允许投资的其它金融用具市值占基金钞票的比例不高于 40%。   如与中国证监会订立双边监管配合原谅备忘录的国度/地区加多、减少或变更，本基金 投资的主要证券阛阓将相应调治。   如法律律例或监管机构以后允许本基金投资其他品种，基金管制东谈主在履行得当范例后， 不错将其纳入投资范围。   三、投资理念   对亚洲阛阓进行分散投资，既可分享区域经济高速增长带来的收益，又可更好地分散单 一国度风险，为持有东谈主带来稳健呈报；以全球视线、基于公司基本面进行选股，坚持价值投 资，争取逾额呈报。   四、投资策略   本基金将基于对以下因素的分析与判断，进行权益类钞票、固定收益类钞票和货币阛阓 用具的配置：   （1）宏不雅经济因素：包括亚洲列国/地区经济金融政策、列国/地区的经济增长趋势、 物价水平变化、利率走势、列国/地区汇率走势等；   （2）权益类钞票的风险与收益水平：亚洲区股票阛阓的预期收益率与风险情况、亚洲 地区股票阛阓的举座估值水平、亚洲地区股票阛阓的走势等；   （3）固定收益类钞票的风险与收益水平：亚洲地区阛阓固定收益类钞票的利率期限结 构以及汇率对其施行收益率的影响、亚洲地区利率的走势等；   （4）货币阛阓用具的风险与收益水平：货币阛阓用具的收益率以及汇率对其施行收益 率的影响。   本基金坚持价值投资的理念，以从下到上的基本面分析、深入的公司研究、对股票价值 的评估动作股票投资的压根依据，辅以从上至下的宏不雅经济分析、国别/地区因素分析、行 业分析，争取赢得卓绝比较基准的呈报。   （1）股票初选范围确凿定   在可投资的股票中，本基金将采取定性与定量相结合的方法，主要根据下列因素，撤废 不得志基本投资要求的公司，权衡范例包括公司治理结构是否健全、是否有光显的财务风险、 股票流动性是否敷裕等，确定出股票的初选范围。   （2）股票的采取范例   在初选股票范围内，本基金将在参考表里部研究论说的基础上，对上市公司的盈利模式、 公司所在行业的发展出路、行业竞争上风、盈利智商、成长性、公司管制水平、股票估值水 对等因素进行深入分析，对上市公司的投资价值进行综合评估。具体而言，采取股票的范例 主要包括： 游企业的议价智商、替代品及入口家具对企业家具与服务的竞争等，判断企业从事的业务是 否具有相对踏实或接续提高的盈利水平，是否有素雅的盈利模式； 的发展空间，行业利润率保持踏实或处于增持久； 润率和钞票利润率、较高的或接续增长的阛阓占有率、较强的抗行业周期风险的智商。企业 可通过保持较低的坐蓐成本、各异化家具策略、立异与本事的改进、高效的管制等，援手并 接续强化行业竞争上风； 平均水平； 业务，接续进步股东价值；而且管制层的收入与公司效益紧密挂钩，职工引发体系完善，公 司管制层柔和股东利益； 性、所在国度/地区与行业的平均股票估值水平，采取市盈率、市净率、现款流贴现法等估 值方法，对股票价值进行评估，采取股票估值水平合理或被阛阓低估的股票。   在对股票进行以上综合评估的基础上，本基金可初步构造股票组合。   （3）国别/地区与行业配置的调治   本基金将对亚洲地区可投资国度/地区进行从上至下的研究，主要通过对政事时事、财 政金融政策、GDP 增长率、贸易与本钱项下的盈余状态、物价水平、利率走势、所在国度/ 地区汇率的走势、证券阛阓相对估值水平、阛阓练习度等方面的分析，对亚洲地区列国/地 区的投资后劲进行综合评价，动作进行国别/地区配置的依据。   本基金还将根据对各行业发展空间、所处的行业周期及景气度的高下等因素的分析，对 各行业的投资后劲进行综合评价，动作行业配置的依据。   在初步构造的股票组合中，本基金将国别/地区配置、行业配置比例与功绩比较基准的 范例配置比例进行比较，结合国别/地区评价和行业评价，进行股票组合配置的相应调治， 以幸免国别/地区和行业配置与基准收支过大带来的风险，提高组合的收益。   （4）股票投资组合的构造   在个股采取、国别/地区与行业配置调治的基础上，本基金将构造股票组合，并持续地 进行追踪研究。当国度/地区、行业及公司的基本面发生骨子性变化、公司股价已达到预期 水平、公司的功绩出路已为阛阓充分预期、有更好的投资契机时，本基金将相应进行组合的 调治。   本基金投资固定收益品种与货币阛阓用具的主要目的在于：在权益类品种存在较高风险 时，动作心事投资风险、取得踏实呈报的技巧，以及保持必要的生动性，实时把持要紧的投 资契机。   在构造固定收益和货币阛阓用具投资组合的过程中，本基金主要斟酌：基金的申购赎回 需求；基金的国别/地区钞票配置要求；所在国度/地区的通胀率、财政及金融政策、利率水 平与走势、贸易实时常神色前余额等；列国/地区固定收益品种的期限、收益率、信用风险、 利率走势、相对东谈主民币的汇率走势等，以追求稳健的呈报。   本基金将本着严慎的原则，在风险可控的前提下，以避险和有用地进行组合管制为主要 目的，适度参与繁衍品的投资。繁衍品投资的主要策略包括:   （1）避险。本基金可利用货币远期、期货、期权或掉期等繁衍品种，以规避外币钞票 对东谈主民币的汇率风险，幸免汇率剧烈波动对基金的功绩产生不良影响；可利用股票阛阓指数 联系的繁衍家具，以规避阛阓的系统性风险；可利用证券联系的繁衍家具，以规避单个证券 在短时期内剧烈波动的风险等。   （2）有用管制。主要包括对现款流量的有用管制、镌汰冲击成本等。在短期的申购规 模较大时，基金净值会因仓位的大幅摊薄而受到影响，利用金融繁衍品可有用管制现款仓位， 减少不利影响。在基金对某个组合进行建仓时，大量买入会形成股价的短期波动，举高建仓 成本，可斟酌利用金融繁衍品的杠杆和流动性进行阶段性替代，以镌汰冲击成本等。   改日，跟着全球证券阛阓投资用具的发展和丰富，基金可相应调治和更新联系投资策略， 并在招募说明书更新中公告。   此外，在合适关联法律律例的前提下，本基金还可进行证券假贷交易、回购交易等投资， 以提高收益。   五、功绩比较基准   MSCIAC 亚洲除日本指数   本基金主要投资于在亚洲地区（日本除外）证券阛阓交易的企业以及在其他证券阛阓交 易的亚洲企业（日本除外）。MSCIAC 亚洲除日本指数是可代表亚洲地区（日本除外）国际股 票阛阓而且受到全球机构投资者平凡招供的指数。   改日，如基金变更投资范围、或阛阓中出现其它代表性更强、投资者认同度更高的指 数、或原指数供应商变更或住手原指数的编制及发布，本基金管制东谈主可依据留心基金份额持 有东谈主正当权益的原则，对功绩比较基准进行相应调治。功绩比较基准的变更需经基金管制东谈主 与基金托管东谈主协商一致。基金管制东谈主最迟应于新的功绩比较基准实施前 2 日在指定媒介上进 行公告，并按端正报中国证监会备案。   六、风险收益特征   本基金为股票型基金，表面上其风险和收益高于货币阛阓基金、债券型基金和夹杂型基 金。一方面，本基金投资于境外阛阓，承担了汇率风险、国度风险、新兴阛阓风险等境外投 资面对的特殊风险；另一方面，本基金对亚洲主要国度/地区进行分散投资，基金举座风险 低于对单一国度/地区投资的风险。   七、投资决策依据与决策范例   (1) 国度关联法律律例和基金合同的关联端正。   (2) 宏不雅研究、行业研究、公司研究、固定收益研究、繁衍品研究、投资策略研究等方 面的论说。   (3) 按照公司轨制端正的投资决策经由进行决策。   （1）投资研究   研究员充分利用外部研究后果、阛阓信息和公司资源伸开宏不雅研究、策略研究、行业研 究、公司基本面研究、固定收益证券研究和金融繁衍品研究，强调从上至下和从下到上相结 合的研究过程，细心研究的前瞻性和准确性，为各眉目的投资决策提供援手。   （2）钞票配置   基金司理根据基金合同的要求以及投资决策委员会的领导性见解，确定基金钞票的配置 比例。   （3）国度/地区配置   基金司理根据基金合同的要求以及投资决策委员会的领导性见解，确定在列国度/地区 间的配置比例。   （4）股票投资组合的构建   基金司理在参考表里部研究论说的基础上，参考研究员的投资建议，形成行业配置比例 的决策，构建股票组合。   （5）债券投资组合的构建   基金司理基于投资需求及对列国/地区债券阛阓的研究，决定债券组合的期限结构、债 券类别配置并采取具体债券，构建债券组合。   （6）交易扩充   基金管制东谈主确立沉寂的荟萃交易室，基金司理下达的投资指示通过荟萃交易室实施。集 中交易室接到基金司理的投资指示后，根据关联端正对投资指示的合规性、合感性和有用性 进行检验，确保投资指示在正当、合规的前提下得到高效的扩充。   （7）投资风险的监控和管制 时参考； 监督检验。      八、投资辞让与限制   （一）投资辞让   为留心基金份额持有东谈主的正当权益，除中国证监会另有端正外，本基金辞让从事下列行 为： 得高出基金钞票净值的 10%； 债券； 有其他要紧狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券；   如法律律例或监管部门取消上述辞让性端正，本基金管制东谈主可不受上述端正的限制。   （二）投资限制   本基金的投资组合将革职以下限制： 受上述限制。 的10%。 地区证券阛阓挂牌交易的证券钞票不得高出基金钞票净值的10%，其中持有任一国度或地区 阛阓的证券钞票不得高出基金钞票净值的3%。 量。前项投资比例限制应当合并筹画合并机构境表里上市的总股本，同期应当一并筹画全球 存托凭证和好意思国存托凭证所代表的基础证券，并假设对峙有的股本权证诈骗退换。 基金合同端正的流畅受限证券以及中国证监会认定的其他钞票。 以不受上述限制。 额的20％。 过该上市公司可流畅股票的15%；本基金管制东谈主管制的全部投资组合持有一家上市公司刊行 的可流畅股票，不得高出该上市公司可流畅股票的30%。   因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金畛域变动等基金管制东谈主之外的因素致使基金 不合适前款所端正比例限制的，基金管制东谈主不得主动新增流动性受限钞票的投资。 交易的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致。   基金管制东谈主应当在基金合同收效后 6 个月内使基金的投资组合比例合适基金合同的关联 约定。在基金合同收效 6 个月后，若基金高出上述 1-7 项投资比例限制，应当在高出比例后 券刊行东谈主合并、基金畛域变动等基金管制东谈主之外的因素致使基金投资比例不合适上述第 8 项端正投资比例的，基金管制东谈主应当在 10 个交易日内进行调治，但中国证监会端正的特殊 情形除外。   对于因基金份额拆分、大比例分成等荟萃持续营销行为引起的基金净钞票畛域在 10 个 职业日内加多 10 亿元以上的情形，而导致证券投资比例低于基金合同约定的，基金管制东谈主 同基金托管东谈主协商一致并实时书面论说中国证监会后，可将调治时限从 30 个职业日延长到   法律律例或中国关联监管部门取消上述限制，本基金不受上述限制。《基金法》过火他 关联法律律例或监管部门调治上述限制的，履行得当范例后，基金可依据届时有用的法律法 规当令合理地调治上述限制。   （三）金融繁衍品投资   本基金投资繁衍品应当仅限于投资组合避险或有用管制，不得用于投契或放大交易，同 时应当严格慑服下列端正： 繁衍品支付的开动用度的总额不得高于基金钞票净值的 10％。   （1）通盘参与交易的敌手方（中资交易银行除外）应当具有不低于中国证监会招供的 信用评级机构评级。   （2）交易敌手方应当至少每个职业日对交易进行估值，何况基金可在职何时候以公允 价值断拒绝易。   （3）任一交易敌手方的市值计价敞口不得高出基金钞票净值的 20％。 品头寸及风险分析年度论说。   （四）本基金不错参与证券假贷交易，何况应当慑服下列端正： 机构评级。 一朝借方爽约，本基金根据契约和关联法律有权保留和处置担保物以得志索赔需要。      （1）现款；      （2）进款证明；      （3）交易单子；      （4）政府债券；      （5）中资交易银行或由不低于中国证监会招供的信用评级机构评级的境外金融机构（作 为交易敌手方或其关联方的除外）出具的不可脱色信用证。 任一或通盘已借出的证券。      （五）基金不错根据正常阛阓旧例参与正回购交易、逆回购交易，何况应当慑服下列规 定： 用评级机构信用评级。 售出证券市值的 102％。一朝买方爽约，本基金根据契约和关联法律有权保留或处置卖出收 益以得志索赔需要。 红。 值不低于支付现款的 102％。一朝卖方爽约，本基金根据契约和关联法律有权保留或处置已 购入证券以得志索赔需要。 职责。      （六）基金参与证券假贷交易、正回购交易，通盘已借出而未退回证券总市值或通盘已 售出而未回购证券总市值均不得高出基金总钞票的 50％。      前项比例限制筹画，基金因参与证券假贷交易、正回购交易而持有的担保物、现款不得 计入基金总钞票。      九、繁衍品投资的风险管制与决策经由   金融繁衍品的投资过程，同期亦然风险管制的过程。在金融繁衍品的投资业务中，包括 了“事前的风险定位、事中的风险管制和过后的风险评估”的全过程、多角度、全方位的风 险监控体系。   事前风险按捺：投资决策前，投资研究东谈主员必须对所运用的金融繁衍用具的脾气、机理、 风险有深入的研究和分析。对拟投资有斟酌可能蕴含的风险进行充分评估和量化，进行必要的 情形分析和压力测试。金融繁衍品的投资在投资有斟酌经审批通过后，方可实施。   事中风险按捺：繁衍品研究组对交易敌手的信用评级进行追踪，贯注信用风险的发生， 并利用当代金融工程的技巧对对组合进行风险评估。基金司理或繁衍品研究组对繁衍品头寸 以及风险敞口进行监控，一朝繁衍品的失掉高出投资有斟酌贯注的方针，应按轨制进行讲述， 并斟酌采取强制平仓等要领以幸免出现严重的风险事件。   过后风险按捺：基金司理或繁衍品研究组按时对基金的繁衍品交易策略、运作情况作念投 资回首分析和风险评估，识别里面按捺中的流毒和系统中的不及，提供改进的建议；按时评 估、刚烈和改进风险管制政策。   （1）基金司理在表里部研究的援手下，本着组合避险和有用管制的策略原则，忽视衍 生品投资需求及联系论说，并按照公司轨制提交审议。审批通过后，基金司理将投资指示提 交荟萃交易室扩充。   （2）基金司理对繁衍品的投资运作情况进行回首和评估检查。   十、代理投票 露实务操作等存在的各异，充分研究提案的合感性，并综合斟酌投资参谋人、沉寂第三方研究 机构等的见解后，采取合适的方式诈骗投票权。本着基金投资者利益最大化的原则，对峙股 比例较小或审议非瑕疵事项、支付较高用度等情况时，基金管制东谈主不错采取不参与上市公司 的投票。 问、托管东谈主或第三方代理投票机构投票等方式。   十一、证券交易管制 提供研究服务质地、律例监管资讯服务以及价值孝敬等方面。   (1) 交易扩充智商。主要指券商是否能够对投资指示进行有用的扩充，以及能否取得较 高质地的成交结果。权衡交易扩充智商的方针主要有：是否完成交易、成交的实时性、成交 价钱、对阛阓的影响等；   (2) 研究论说的质地。主如果指券商能否提供高质地的宏不雅经济研究、行业研究及阛阓 走向、个股分析论说和专题研究论说，论说内容是否细腻，投资建议是否准确等；   (3) 提供研究服务的质地。主要包括协助安排上市公司调研、研究而已分享、路演服务、 日常疏导交流、接受奉求研究的服务质地等方面；   (4) 律例监管资讯服务。主要包括境外投资法律端正、交易监管王法、信息暴露、个东谈主 利益冲破、税收等资讯的提供与培训；   (5) 价值孝敬。主如果指证券经纪商对公司研究团队、投资团队在业务智商进步上所作念 的培训服务、对公司投资进步所作出的孝敬；   (6) 其他因素。主如果证券经纪商的财务状态、经营行动范例、风险管制机制、连年内 有无要紧违游记动等。   基金管制东谈主主要根据对质券经纪商的评价结果进行交易量分配。评价证券经纪商将重心 依据其交易扩充智商、研究论说质地、提供研究服务质地、律例监管资讯服务和价值孝敬等 方面的方针，并汲取格外制进行评分。   评分的筹画公式是：∑i(第 i 项评价神色×神色权重)，其中各神色权重由基金管制东谈主 根据联系律例要乞降里面轨制进行确定。   本基金管制东谈主将根据关联端正，在基金按时论说中对所采取的证券经纪商、基金通过该 证券经纪商买卖证券的成交量以及所支付的佣金等进行暴露。对于在证券经纪商采取和交易 量分配中存在或潜在的利益冲破，管制东谈主应该本着尽可能留心持有东谈主的利益进行妥善处理， 并按端正进行论说。   十二、基金管制东谈主代表基金诈骗所投资证券产生权利的处理原则及 方法 有东谈主的利益。   十三、基金投资组合论说(未经审计)   本基金管制东谈主的董事会及董事保证本论说所载而已不存在空幻记录、误导性述说或要紧 遗漏，并对其内容的信得过性、准确性和齐备性承担个别及连带职责。   本基金的托管东谈主中国工商银行股份有限公司根据本基金合同的端正，复核了本论说的内 容，保证复核内容不存在空幻记录、误导性述说或者要紧遗漏。      本投资组合论说关联数据的期间为 2024 年 4 月 1 日至 2024 年 6 月 30 日                                                                   占基金总资 序号                神色                    金额(东谈主民币元)                                                                   产的比例(%)        其中：普通股                                  3,161,550,747.30       68.89        存托凭证                                    1,146,020,726.65       24.97        优先股                                                    -           -        房地产信托                                                  -           -        其中：债券                                                  -           -        钞票援手证券                                                 -           -        其中：远期                                                  -           -        期货                                                     -           -        期权                                                     -           -        权证                                                     -           -        其中：买断式回购的买入返售金融资                                                               -           -        产      注：本基金本论说期末通过港股通交易机制投资的港股市值为 769,023,255.32 元，占净 值比例 16.84%。   国度（地区）               公允价值(东谈主民币元)                占基金钞票净值比例（％） 中国香港                        2,246,789,807.46                          49.20 好意思国                          1,744,626,671.47                          38.20 韩国                            316,154,995.02                           6.92         所有这个词                  4,307,571,473.95                          94.33      注：       （1）国度（地区）类别根据其所在的证券交易所确定。      （2）ADR、GDR 按照存托凭证自己挂牌的证券交易所确定。         行业类别           公允价值（东谈主民币元）               占基金钞票净值比例（％） 动力                          451,813,107.20                             9.89 材料                                       -                                - 工业                                       -                                - 非必需豪侈品                          1,203,268,915.34                              26.35 必需豪侈品                             146,462,323.00                               3.21 保健                                          0.00                               0.00 金融                                224,425,782.72                               4.91 信息本事                            1,755,934,506.92                              38.45 电信赖务                             525,666,838.77                               11.51 公用行状                                        0.00                               0.00 房地产                                            -                                  -          所有这个词                     4,307,571,473.95                              94.33     注：以上分类汲取全球行业分类范例（GICS）。 （1） 论说期末按公允价值占基金钞票净值比例大小排序的前十名股票及存托凭证投资明细                                 所                     公司          在    所属                                       占基金 序   公司称呼（英          称呼   证券代    证    国度            数目        公允价值（东谈主           钞票净 号       文）          （中    码     券    （地        （股）             民币元）           值比例                     文）          市     区)                                      （％）                                 场                     台湾          纽                     积体          约        Taiwan                     电路          证     Semiconductor        TSM     Manufacturing         US                     股份          交        Co Ltd                     有限          易                     公司          所                                 香                     中国          港                     海洋          证       CNOOC              883         中国        Limited           HK          香港                     有限          交                     公司          易                                 所                                 香                                 港                     腾讯                                 证        Tencent      控股   700         中国     Holdings Ltd    有限   HK          香港                                 交                     公司                                 易                                 所                     阿里          香     Alibaba Group                     巴巴   9988   港    中国                     集团   HK     证    香港         Limited                     控股          券                       有限            交                       公司            易                                     所                                     纳                                     斯                                     达                       阿斯                                     克         ASML          麦控   ASML       Holding NV      股公    US                                     券                       司                                     交                                     易                                     所                                     香                                     港                                     证         PRADA         普拉    1913        中国          S.p.A.       达      HK         香港                                     交                                     易                                     所                                     香                       少壮            港        Samsonite      丽国            证                             HK          香港           S.A.        限公            交                       司             易                                     所                                     香                                     港                       华住                                     证        H World        集团    1179        中国      Group Limited    有限     HK         香港                                     交                       公司                                     易                                     所                                     纳                                     斯                                     达                       富途                                     克      Futu Holdings    控股   FUTU         Limited       有限    US                                     券                       公司                                     交                                     易                                     所         Samsung       三星   005930   韩      Electronics Co   电子     KS     国        Ltd     有限     证                公司     券                       交                       易                       所      注：此场地用证券代码的类别是当地阛阓代码。      本基金本论说期末未持有债券。      本基金本论说期末未持有债券。      本基金本论说期末未持有钞票援手证券。      本基金本论说期末未持有金融繁衍品。      本基金本论说期末未持有基金。 （1） 基金管制东谈主未发现本基金投资的前十名证券的刊行主体出现本期被监管部门立案观测， 或在论说编制日前一年内受到公开降低、处罚的情形。 （2） 本基金投资的前十名股票莫得超出基金合同端正的备选股票库。 （3） 其他钞票组成 序号             称呼              金额（东谈主民币元） （4） 论说期末持有的处于转股期的可退换债券明细      本基金本论说期末未持有处于转股期的可退换债券。 （5） 论说期末前十名股票中存在流畅受限情况的说明      本基金本论说期末前十名股票中不存在流畅受限情况。 （6） 投资组合论说附注的其他翰墨形容部分   本基金不错将不高于 20%的股票钞票投资于除在亚洲地区（日本除外）证券阛阓交易 的企业以及在其他证券阛阓交易的亚洲企业（日本除外）之外的其他企业，本论说期末该部 分股票的投资比例为 19.82%。                               第五节 基金的功绩      基金管制东谈主依照恪称株连、诚恳信用、严慎勤苦的原则管制和运用基金财产，但不保证  基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其改日施展。投资有风险，投  资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。      易方达亚洲精选基金最近10个齐备司帐年度（纵脱2023年12月31日）的投资功绩及与同  期基准的比较如下表所示：                              净值增长    功绩比较      功绩比较基                    净值增       阶段                     率范例差    基准收益      准收益率标     ①-③      ②-④                    长率①                               ②       率③       准差④      注：1、同期功绩比较基准还是退换为以东谈主民币计价。  制与暴露>》的联系端正编制。  小刚，管制时候为2010年1月21日至2012年5月17日；管宇，管制时候为2012年1月1日至2014  年4月7日。                        第六节 基金管制东谈主    一、基金管制东谈主基本情况   注册地址：广东省珠海市横琴新区荣粤谈 188 号 6 层   办公地址：广州市河汉区珠江新城珠江东路 30 号广州银行大厦 40-43 楼；广东省珠海 市横琴新区荣粤谈 188 号 6 层   确立日历：2001 年 4 月 17 日   法定代表东谈主：刘晓艳   揣测电话：400 881 8088   揣测东谈主：李红枫   注册本钱：13,244.2 万元东谈主民币   批准确立机关及文号：中国证券监督管制委员会，证监基金字20014 号   经营范围：公开召募证券投资基金管制、基金销售、特定客户钞票管制                       股东称呼         出资比例                广东粤财信托有限公司          22.6514％                广发证券股份有限公司          22.6514％                 盈峰集团有限公司           22.6514％             广东省广晟控股集团有限公司          15.1010％            广州市广永国有钞票经营有限公司         7.5505％          珠海祺荣宝投资合伙企业（有限合伙）         1.5087％          珠海祺泰宝投资合伙企业（有限合伙）         1.6205％          珠海祺丰宝投资合伙企业（有限合伙）         1.5309％          珠海聚莱康投资合伙企业（有限合伙）         1.7558％          珠海聚宁康投资合伙企业（有限合伙）         1.4396％          珠海聚弘康投资合伙企业（有限合伙）         1.5388％                 总 计                  100％    二、主要东谈主员情况   詹余引先生，工商管制博士。现任易方达基金管制有限公司董事长、量化投资决策委员 会委员，易方达钞票管制有限公司董事长，易方达国际控股有限公司董事长。曾任中国祥瑞 保障公司证券部研究商榷室总司理助理，祥瑞证券有限职责公司研究商榷部副总司理（主理 职业）、国债部副总司理（主理职业）、钞票管制部副总司理、钞票管制部总司理，中国祥瑞 保障股份有限公司投资管制部副总司理（主理职业），宇宙社会保障基金理事会投资部钞票 配置处处长、投资部副主任、境外投资部主任、投资部主任、证券投资部主任。   刘晓艳女士，经济学博士。现任易方达基金管制有限公司董事长（联席）、总司理，广 州投资参谋人学院管制有限公司董事。曾任广发证券有限职责公司投资甘愿部副司理、基金经 理、基金投资甘愿部副总司理，易方达基金管制有限公司督察员、监察部总司理、总裁助理、 阛阓总监、副总司理、副董事长，易方达钞票管制有限公司董事，易方达钞票管制（香港） 有限公司董事长，易方达国际控股有限公司董事。   周泽群先生，高等管制东谈主职工商管制硕士（EMBA）。现任易方达基金管制有限公司董 事，广东粤财投资控股有限公司董事、总司理，中航通用飞机有限职责公司副董事长。曾任 珠海粤财实业有限公司董事长，粤财控股（北京）有限公司总司理、董事长，广东粤财投资 控股有限公司总司理助理、办公室主任，广东粤财投资控股有限公司副总司理。   易阳方先生，经济学硕士。现任易方达基金管制有限公司董事，广发证券股份有限公司 副总司理。曾任江西省永修县第二中学考研室锻真金不怕火，江西省永修县招商开发局招商办科员， 广发证券有限职责公司投资银行总部、投资甘愿总部、投资自营部业务员、副司理，广发基 金管制有限公司筹备组成员、投资管制部职员、基金司理、投资管制部总司理、公司总司理 助理、公司投资总监、公司副总司理、公司常务副总司理，广发国际钞票管制有限公司董事、 董事会主席及副主席，瑞元本钱管制有限公司董事。   邝广雄先生，工商管制硕士。现任易方达基金管制有限公司董事，盈峰集团有限公司董 事、扩充总裁，顾家家居股份有限公司董事长，盈峰环境科技集团股份有限公司董事，广东 盈峰普惠互联小额贷款股份有限公司董事，盈合（深圳）机器东谈主与自动化科技有限公司董事 长，广东盈峰材料本事股份有限公司董事长，佛山市盈峰贸易有限公司扩充董事兼总司理， 宁波盈峰睿和投资管制有限公司扩充董事、司理，宁波盈峰捭阖文化产业投资有限公司扩充 董事、司理，宁波盈峰钞票管制有限公司扩充董事、司理。曾任好意思的日电集团财务司理，好意思 的好意思国公司财务司理，好意思的厨房电器财务总监，好意思的中央空调财务总监，好意思的库卡中国结伴 公司财务总监。   邓谦先生，管制学硕士。现任易方达基金管制有限公司董事，广东省广晟控股集团有限 公司董事会秘书。曾任深圳市中金岭南有色金属股份有限公司总司理办公室秘书、企业管制 部主管、企业发展部高等主管、投资发展部副总司理，深圳市中金岭南先进材料有限公司总 司理助理、副总司理，广东省广晟控股集团有限公司国际发展部副部长、国际发展部部长、 董事会办公室主任，广晟投资发展有限公司董事长兼总司理，广东省广晟本钱投资有限公司 董事，广东省广晟控股集团有限公司本钱运营部部长。   王承志先生，法学博士。现任易方达基金管制有限公司沉寂董事，中山大学法学院副教 授、博士生导师，广东省法学会国际法学研究会秘书长，中国国际私法学会理事，广东神朗 讼师事务所兼职讼师，深圳市好意思之高技术股份有限公司沉寂董事，艾尔玛科技股份有限公司 沉寂董事，祥鑫科技股份有限公司沉寂董事，广州恒运企业集团股份有限公司沉寂董事。曾 任好意思国天普大学法学院走访副诠释，广东凯金新动力科技股份有限公司沉寂董事，江苏凯强 医学进修有限公司董事，广东茉莉数字科技集团股份有限公司沉寂董事。   高建先生，工学博士。现任易方达基金管制有限公司沉寂董事，清华大学经济管制学院 诠释、博士生导师、学术委员会副主任，固生堂控股有限公司非扩充董事, 南通苏锡通控股 集团有限公司创业投资决策委员会外聘群众委员。曾任重庆建筑工程学院建筑管制工程系助 教、讲师、教研室副主任，清华大学经济管制学院讲师、副诠释、本事经济与管制系主任、 立异创业与战术系主任、院长助理、副院长、党委布告，山东新北洋信息本事股份有限公司 沉寂董事，中融东谈主寿保障股份有限公司沉寂董事,深圳市力合科创股份有限公司沉寂董事。   刘劲先生，工商管制博士。现任易方达基金管制有限公司沉寂董事，长江商学院司帐与 金融诠释、投资研究中心主任、诠释管制委员会主席。曾任哥伦比亚大学经济学讲师，加州 大学洛杉矶分校安德森管制学院助理诠释、副诠释、终生诠释，长江商学院行政副院长、 DBA 神色副院长、创创社区神色发起东谈主兼副院长，云南白药集团股份有限公司沉寂董事， 瑞士银行（中国）有限公司沉寂董事，秦川机床用具集团股份公司沉寂董事，浙江红蜻蜓鞋 业股份有限公司沉寂董事，中国天伦燃气控股有限公司沉寂非扩充董事。   刘发宏先生，工商管制硕士。现任易方达基金管制有限公司监事会主席，广东粤财融资 担保集团有限公司监事长，广东省融资再担保有限职责公司监事。曾任天津商学院团总支书 记兼政事指示员、东谈主事处干部，海南省三亚国际奥林匹克射击文娱中心司帐主管，三英（珠 海）纺织有限公司财务主管，珠海市饼业食物有限公司财务部长、审计部长，珠海市国弘财 务参谋人有限公司神色司理，珠海市迪威有限公司司帐师，珠海市卡都九洲食物有限公司财务 总监，珠海格力集团（派驻下属企业）财务总监，珠海市国资委（派驻国有企业）财务总监， 珠海港置业开发有限公司总司理，酒鬼酒股份有限公司副总司理，广东粤财投资控股有限公 司审计部总司理、党委办主任、东谈主力资源部总司理，广东粤财信托有限公司党委委员、副书 记、董事。   危勇先生，经济学博士。现任易方达基金管制有限公司监事，广州市广永国有钞票经营 有限公司董事长，广州银行股份有限公司董事，广州广永科技发展有限公司董事长、总司理。 曾任中国水利水电第八工程局三产实业开发部秘书，中国东谈主民银行广州分行统计研究处干部、 货币信贷管制处主任科员、营管部综合处助理调研员，广州金融控股集团有限公司行政办公 室主任，广州市广永国有钞票经营有限公司总裁，广州金融钞票交易中心有限公司董事，广 州股权交易中心有限公司董事，广州广永华丽货仓有限公司董事长，万联证券股份有限公司 监事，广州广永股权投资基金管制有限公司董事长，广州跑马文娱总公司董事，广州广永投 资管制有限公司董事长。   廖智先生，经济学硕士。现任易方达基金管制有限公司监事、总裁助理、党群职业部联 席总司理，易方达钞票管制有限公司监事，易方达私募基金管制有限公司监事，广东粤财互 联网金融股份有限公司董事。曾任广东证券股份有限公司基金部主管，易方达基金管制有限 公司综合管制部副总司理、东谈主力资源部副总司理、阛阓部总司理、互联网金融部总司理、综 合管制部总司理、行政管制部总司理。   付浩先生，经济学硕士。现任易方达基金管制有限公司监事、权益投资管制部总司理、 权益投资决策委员会委员、基金司理。曾任广东粤财信托投资有限公司国际金融部职员，深 圳和君创业研究商榷有限公司管制商榷神色司理，湖南证券投资银行总部神色司理，融通基 金管制有限公司研究经营部研究员，易方达基金管制有限公司权益投资总部副总司理、养老 金与专户权益投资部副总司理、公募基金投资部总司理、基金司理助理、投资司理。   吴镝先生，经济学硕士。现任易方达基金管制有限公司监事、东谈主力资源部总司理，易方 达钞票管制有限公司董事，易方达私募基金管制有限公司董事，易方达钞票管制（香港）有 限公司董事。曾任江南证券有限职责公司职员，金鹰基金管制有限公司投资管制部交易员， 易方达基金管制有限公司荟萃交易室交易员、总司理助理、副总司理，研究部总司理助理、 副总司理，权益运作援手部总司理。   吴欣荣先生，工学硕士。现任易方达基金管制有限公司扩充总司理、权益投资决策委员 会委员，易方达钞票管制（香港）有限公司董事。曾任易方达基金管制有限公司研究员、投 资管制部司理、基金司理、基金投资部副总司理、研究部副总司理、研究部总司理、基金投 资部总司理、总裁助理、公募基金投资部总司理、权益投资总部总司理、权益投资总监、副 总司理级高等管制东谈主员，易方达国际控股有限公司董事。   马骏先生，工商管制硕士（EMBA）。现任易方达基金管制有限公司副总司理级高等管 理东谈主员、固定收益及多钞票投资决策委员会委员、基础设施钞票管制委员会委员，易方达资 产管制有限公司董事，易方达私募基金管制有限公司董事长，易方达钞票管制（香港）有限 公司董事长、QFI 业务负责东谈主。曾任君安证券有限公司营业部职员，深圳众大投资有限公司 投资部副总司理，广发证券有限职责公司研究员，易方达基金管制有限公司基金司理、固定 收益部总司理、现款管制部总司理、固定收益总部总司理、总裁助理、固定收益投资总监、 固定收益首席投资官，易方达钞票管制（香港）有限公司阛阓及家具委员会委员。   娄利舟女士，工商管制硕士（EMBA）、经济学硕士。现任易方达基金管制有限公司副 总司理级高等管制东谈主员、FOF 投资决策委员会委员，易方达私募基金管制有限公司董事， 易方达国际控股有限公司董事长，易方达钞票管制（香港）有限公司董事。曾任联合证券有 限职责公司证券营业部分析师、研究所策略研究员、经纪业务部高等司理，易方达基金管制 有限公司销售援手中心司理、阛阓部总司理助理、阛阓部副总司理、广州分公司总司理、北 京分公司总司理、总裁助理，易方达钞票管制有限公司总司理、董事长。   陈彤先生，经济学博士。现任易方达基金管制有限公司副总司理级高等管制东谈主员。曾任 中国经济开发信托投资公司成都营业部研发部副司理、交易部司理、研发部司理、证券总部 研究部行业研究员，易方达基金管制有限公司阛阓拓展部主管、基金司理、阛阓部华东区大 区销售司理、阛阓部总司理助理、南京分公司总司理、成都分公司总司理、上海分公司总经 理、总裁助理、阛阓总监，易方达国际控股有限公司董事。   张南女士，经济学博士。现任易方达基金管制有限公司副总司理级高等管制东谈主员、发展 研究中心总司理。曾任广东省经济贸易委员会主任科员、副处长，易方达基金管制有限公司 阛阓拓展部副总司理、监察部总司理、督察长。   范岳先生，工商管制硕士。现任易方达基金管制有限公司副总司理级高等管制东谈主员、基 础设施钞票管制委员会委员，易方达钞票管制有限公司董事，易方达钞票管制（香港）有限 公司董事。曾任中国工商银行深圳分行国际业务部科员，深圳证券登记结算公司办公室司理、 国际部司理，深圳证券交易所北京中心助理主任、上市部副总监、基金债券部副总监、基金 管制部总监，易方达钞票管制有限公司副董事长。   高松凡先生，工商管制硕士（EMBA）。现任易方达基金管制有限公司副总司理级高等 管制东谈主员（首席待业金业务官）。曾任招商银行总行东谈主事部高等司理、企业年金中心副主任， 浦东发展银行总行企业年金部总司理，长江养老保障公司首席阛阓总监，易方达基金管制有 限公司待业金业务总监。   陈荣女士，经济学博士。现任易方达基金管制有限公司副总司理级高等管制东谈主员，易方 达国际控股有限公司董事。曾任中国东谈主民银行广州分行统计研究处科员，易方达基金管制有 限公司运作援手部司理、核算部总司理助理、核算部副总司理、核算部总司理、投资风险管 理部总司理、总裁助理、董事会秘书、公司财务中心主任，易方达钞票管制（香港）有限公 司董事，易方达私募基金管制有限公司监事，易方达钞票管制有限公司监事。   张坤先生，理学硕士。现任易方达基金管制有限公司副总司理级高等管制东谈主员、权益投 资决策委员会委员、基金司理。曾任易方达基金管制有限公司行业研究员、基金司理助理、 研究部总司理助理。   陈丽园女士，管制学硕士、法律硕士。现任易方达基金管制有限公司副总司理级高等管 理东谈主员，易方达钞票管制（香港）有限公司董事。曾任易方达基金管制有限公司监察部监察 员、总司理助理、副总司理、总司理，监察与合规管制总部总司理兼合规内审部总司理，首 席营运官，易方达钞票管制有限公司董事。   胡剑先生，经济学硕士。现任易方达基金管制有限公司副总司理级高等管制东谈主员、固定 收益及多钞票投资决策委员会委员、基础设施钞票管制委员会委员、基金司理。曾任易方达 基金管制有限公司债券研究员、基金司理助理、固定收益研究部负责东谈主、固定收益总部总经 理助理、固定收益研究部总司理、固定收益投资部总司理、固定收益投资业务总部总司理。   张清华先生，物理学硕士。现任易方达基金管制有限公司副总司理级高等管制东谈主员、固 定收益及多钞票投资决策委员会委员、基金司理。曾任晨星资讯（深圳）有限公司数目分析 师，中信证券股份有限公司研究员，易方达基金管制有限公司投资司理、固定收益基金投资 部总司理、混结伴产投资部总司理、多钞票投资业务总部总司理。   冯波先生，经济学硕士。现任易方达基金管制有限公司副总司理级高等管制东谈主员、权益 投资决策委员会委员、基金司理。曾任广东发展银行行员，易方达基金管制有限公司阛阓拓 展部研究员、阛阓拓展部副司理、阛阓部大区销售司理、北京分公司副总司理、行业研究员、 基金司理助理、研究部总司理助理、研究部副总司理、研究部总司理。   陈皓先生，管制学硕士。现任易方达基金管制有限公司副总司理级高等管制东谈主员、投资 一部总司理、权益投资决策委员会委员、基金司理。曾任易方达基金管制有限公司行业研究 员、基金司理助理、投资一部总司理助理、投资一部副总司理、投资司理。   萧楠先生，经济学硕士。现任易方达基金管制有限公司副总司理级高等管制东谈主员、投资 三部总司理、基金司理。曾任易方达基金管制有限公司行业研究员、基金司理助理、投资经 理、研究部副总司理。   管勇先生，理学硕士。现任易方达基金管制有限公司首席信息官、信息安全与运维中心 总司理。曾任长城证券有限职责公司信息本事中心职员、营业部电脑部司理，金鹰基金管制 有限公司运作保障部司理、总监助理、副总监、总监，国泰基金管制有限公司信息本事部副 总监（主理职业）、总监，易方达基金管制有限公司信息本事部副总司理、系统研发部副总 司理、本事运营部总司理、数据平台研发中心总司理、揣度打算与援手中心总司理。   杨冬梅女士，工商管制硕士、经济学硕士。现任易方达基金管制有限公司副总司理级高 级管制东谈主员、董事会秘书，易方达国际控股有限公司董事。曾任广发证券有限职责公司投资 甘愿部职员、发展研究中心阛阓研究部负责东谈主，南边证券股份有限公司研究所高等研究员， 招商基金管制有限公司机构甘愿部高等司理、股票投资部高等司理，易方达基金管制有限公 司宣传经营专员、阛阓部总司理助理、阛阓部副总司理、全球投资客户部总司理、宣传经营 部总司理，易方达钞票管制（香港）有限公司董事。   刘世军先生，理学硕士。现任易方达基金管制有限公司副总司理级高等管制东谈主员（首席 数据与风险监测官）、投资风险管制部总司理。曾任易方达基金管制有限公司金融工程研究 员、绩效与风险评估研究员、投资发展部总司理助理、投资风险管制部总司理助理、投资风 险管制部副总司理、投资风险管制与数据服务总部总司理。   王玉女士，法学硕士。现任易方达基金管制有限公司督察长、内审稽核部总司理，易方 达国际控股有限公司董事。曾在北京市国枫讼师事务所、中国证监会职业，曾任易方达基金 管制有限公司公司法律事务部总司理，易方达钞票管制有限公司董事。   王骏先生，司帐硕士。现任易方达基金管制有限公司副总司理级高等管制东谈主员（首席市 场官）、渠谈与营销管制部总司理、家具瞎想与业务立异部总司理。曾在普华永谈中天司帐 师事务所、证监会广东监管局职业，曾任易方达钞票管制有限公司副总司理、合规风控负责 东谈主、常务副总司理、董事。    张坤先生，理学硕士，本基金的基金司理。现任易方达基金管制有限公司副总司理级高 级管制东谈主员、权益投资决策委员会委员、基金司理。曾任易方达基金管制有限公司行业研究 员、基金司理助理、研究部总司理助理。张坤历任基金司理的基金如下： 历任基金司理的基金                           任职时候          离任时候 易方达亚洲精选股票（QDII）                    2014-04-08       - 易方达蓝筹精选夹杂                          2018-09-05        - 易方达优质企业三年持有夹杂                      2020-06-17        - 易方达优质精选夹杂（QDII）                    2021-09-10         - 易方达新丝路夹杂                           2015-11-07    2021-02-11 易方达中小盘夹杂                           2012-09-28    2021-09-10    本基金历任基金司理情况：李弋，管制时候为 2010 年 1 月 21 日至 2012 年 1 月 12 日； 张小刚，管制时候为 2010 年 1 月 21 日至 2012 年 5 月 17 日；管宇，管制时候为 2012 年 1 月 1 日至 2014 年 4 月 7 日。    本公司权益投资决策委员会成员包括：吴欣荣先生、冯波先生、陈皓先生、张坤先生、 付浩先生、李剑锋先生。    吴欣荣先生，同上。    冯波先生，同上。    陈皓先生，同上。    张坤先生，同上。    付浩先生，同上。    李剑锋先生，易方达基金管制有限公司国际权益投资部总司理、基金司理，易方达钞票 管制（香港）有限公司首席投资官（国际权益）、就证券提供见解负责东谈主员（RO）、提供钞票 管制负责东谈主员（RO）、证券交易负责东谈主员（RO）、投资决策委员会委员。    三、基金管制东谈主的职责  四、基金管制东谈主的承诺 监会的关联端正，建立健全里面按捺轨制，采取有用要领，预防违反现行有用的关联法律、 律例、规章、基金合同和中国证监会关联端正的行动发生。 按捺轨制，采取有用要领，预防下列行动发生：  （1）将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；  （2）不自制地对待其管制的不同基金财产；  （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有东谈主除外的第三东谈主谋取利益；  （4）向基金份额持有东谈主违纪承诺收益或者承担损失；  （5）侵占、挪用基金财产；  （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、暗意他东谈主从事相 关的交易行为；  （7）冒昧株连，不按照端正履行职责；  （8）法律、行政律例和中国证监会端正辞让的其他行动。 律、律例及行业范例，诚恳信用、勤苦尽责，不从事以下行为：  （1）越权或违纪经营；  （2）违反基金合同或托管契约；  （3）成心挫伤基金份额持有东谈主或其他基金联系机构的正当利益；  （4）在向中国证监会报送的而已中公私分明；  （5）拒却、干预、拦截或严重影响中国证监会照章监管；  （6）冒昧株连、滥用权益；   （7）违反现行有用的关联法律、律例、规章、基金合同和中国证监会的关联端正，泄 露在职职期间瞻念察的关联证券、基金的交易机要，尚未照章公开的基金投资内容、基金投资 斟酌等信息；   （8）违反证券交易时行状务王法，利用对敲、倒仓等技巧主宰阛阓价钱，侵扰阛阓秩 序；   （9）贬损同行，以举高我方；   （10）以不正当技巧谋求业务发展；   （11）有悖社会公德，挫伤证券投资基金东谈主员形象；   （12）在公开信息暴露和告白中成心含有空幻、误导、诈骗身分；   （13）其他法律、行政律例以及中国证监会辞让的行动。   （1）依照关联法律、律例和基金合同的端正，本着严慎的原则为基金份额持有东谈主谋取 最大利益；   （2）不利用职务之便为我方过火代理东谈主、受雇东谈主或任何第三东谈主谋取利益；   （3）不违反现行有用的关联法律、律例、规章、基金合同和中国证监会的关联端正， 泄露在职职期间瞻念察的关联证券、基金的交易机要、尚未照章公开的基金投资内容、基金投 资斟酌等信息；   （4）不从事挫伤基金财产和基金份额持有东谈主利益的证券交易过火他行为。   五、基金管制东谈主的里面按捺轨制   为保证公司范例化运作，有用地贯注和化解经营风险，促进公司诚信、正当、有用经营， 保障基金份额持有东谈主利益，留心公司及公司股东的正当权益，本基金管制东谈主建立了科学、严 密、高效的里面按捺体系。   （1）保证公司经营管制行为的正当合规性；   （2）保证各类基金份额持有东谈主及奉求东谈主的正当权益不受侵犯；   （3）贯注和化解经营风险，提高经营管制效率，确保业务稳健经营运行和受托钞票安 全齐备，齐全公司的持续、健康发展，促进公司齐全发展战术；   （4）督促公司全体职工坚守职业操守，方正诚信，正大自律，勤苦尽责；   （5）留心公司的声誉，保持公司的素雅形象。   （1）健全性原则。里面按捺应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级东谈主员, 并涵盖到决策、扩充、监督、反馈等各个方法。   （2）有用性原则。通过科学的内控技巧和方法，建立合理的内控范例，留心内控轨制 的有用扩充。   （3）沉寂性原则。公司机构、部门和岗亭职责应当保持相对沉寂，除罪犯律律例另有 端正，公司基金钞票、自有钞票、其他钞票的运作应当分离。   （4）彼此制约原则。公司里面部门和岗亭确凿立应当体现权责分明、彼此制衡。   （5）成本效益原则。公司运用科学化的经营管制方法镌汰运作成本，提高经济效益， 力图以合理的按捺成本达到最好的里面按捺效果。   公司制定了合理、完备、有用并易于扩充的轨制体系。公司轨制体系由不同层面的轨制 组成。按照其效率大小分为四个层面：第一个层面是公司端正；第二个层面是公司里面按捺 大纲，它是公司制定各项规章轨制的基础和依据；第三个层面是公司基本管制轨制；第四个 层面是部门和业务管制轨制。它们的制订、修改、实施、废止应该革职相应的范例，每一层 面的内容不得与其以表层面的内容相抵牾。公司喜欢对轨制的持续进修，结合业务的发展、 律例及监管环境的变化以及公司风险按捺的要求，接续检查和增强公司轨制的完备性、有用 性。   （1）授权轨制   公司的授权轨制伙同于通盘这个词公司行为。股东会、董事会、监事会和管制层必须充分履行 各自的权益，健全公司逐级授权轨制，确保公司各项规章轨制的贯彻扩充；各项经营业务和 管制范例必须折服管制层制定的操作规程，承办东谈主员的每一项职业必须是在业务授权范围内 进行。公司要紧业务的授权必须采取书面神态，授权书应当明确授权内容。公司授权应得当， 对已获授权的部门和东谈主员应建立有用的评价和反馈机制，对已不适用的授权应实时修改或取 消授权。   （2）公司研究业务   研究职业应保持沉寂、客不雅，不受任何部门及个东谈主的不正当影响；建立严谨的研究职业 业务经由，形成科学、有用的研究方法；建立投钞票品备选库轨制，研究部门根据投钞票品 的特征，在充分研究的基础上建立和留心备选库。建立研究与投资的业务交流轨制，保持畅 通的交流渠谈；建立研究论说质地评价体系，接续提高研究水平。   （3）基金投资业务   基金投资应确立科学的投资理念，根据风险贯注原则和效任意原则制定合理的决策范例； 在进行投资时应有明确的投资授权轨制，并应建立与所授权限相应的不断轨制和考察轨制。 建立严格的投资辞让和投资限制轨制，保证基金投资的正当合规性。建立投资风险评估与管 理轨制，将重心投资限制在端正的风险权限范围内；建立科学的投资功绩评价体系，实时回 顾分析和评估投资结果。   （4）交易业务   建立荟萃交易部门和荟萃交易轨制，投资指示通过荟萃交易部门完成；建立交易监测系 统、预警系统和交易反馈系统，完善联系的安全设施；荟萃交易部门顶住交易指示进行审核， 建立自制的交易分配轨制，确保自制对待不同基金；完善交易记录，并实时进行反馈、查对 和归档守护；建立科学的投资交易绩效评价体系。   （5）基金司帐核算   公司根据法律律例及业务的要求建立司帐轨制，并根据风险按捺点建立健全范例的系统 和经由，以基金为司帐核算主体，沉寂建账、沉寂核算。通过合理的估值方法和估值范例等 司帐要领，信得过、齐备、实时地记录每一笔业务并正确进行司帐核算和业务核算。同期建立 司帐档案守护轨制，确保档案信得过齐备。   （6）信息暴露   公司建立了完备的信息暴露轨制，指定了信息暴露负责东谈主，并建立了相应的轨制经由规 范联系信息的网罗、组织、审核和发布，致力于确保公开暴露的信息信得过、准确、齐备、实时。   （7）监察与合规管制   公司确立督察长，由董事会聘任，向董事会负责。根据公司监察与合规管制职业的需要 和董事会授权，督察长不错列席公司联系会议，调阅公司联系档案而已，就里面按捺轨制的 扩充情况独有时履行检验、评价、论说、建议职能。督察长按时和不按时向董事会论说公司 里面按捺扩充情况，董事会对督察长的论说进行审议。   公司确立监察合规管制部门，并保障其沉寂性。监察合规管制部门按照公司端正和督察 长的安排履行监察与合规管制职责。   监察合规管制部门通过按时或不按时检验里面按捺轨制的扩充情况，督促公司和旗下基 金的管制运作范例进行。   公司董事会和管制层充分神爱和援手监察与合规管制职业，对违反法律、律例和公司内 部按捺轨制的，根究关联部门和东谈主员的职责。 （1）本公司承诺以上对于里面按捺轨制的暴露信得过、准确； （2）本公司承诺根据阛阓变化和公司业务发展接续完善里面按捺轨制。                     第七节 基金的召募   本基金由基金管制东谈主依照《基金法》、                   《运作办法》、                         《销售办法》、基金合同的联系端正、 并经中国证券监督管制委员会 2008 年 8 月 27 日《对于核准易方达亚洲精选股票型证券投资 基金召募的批复》（证监许可20081064 号）和 2009 年 5 月 8 日《对于核准易方达亚洲精 选股票型证券投资基金备案的批复》（证监许可2009367 号）核准召募。   本基金为契约型绽开式基金。基金的存续期间为不按时。   本基金召募期间每份基金份额的开动面值为东谈主民币 1.00 元。   本基金召募期自 2009 年 12 月 7 日至 2010 年 1 月 15 日。召募对象为合适法律律例端正 的个东谈主投资者、机构投资者，以及法律律例或中国证监会允许购买绽开式证券投资基金的其 他投资者。                第八节 基金合同的收效   一、基金合同收效   本基金基金合同于 2010 年 1 月 21 日谨慎收效。自基金合同收效日起，本基金管制东谈主正 式脱手管制本基金。   二、基金存续期内的基金份额持有东谈主数目和钞票畛域   《基金合同》收效后，基金份额持有东谈主数目动怒 200 东谈主或者基金钞票净值低于 5,000 万元的，基金管制东谈主应当实时论说中国证监会；一语气 20 个职业日出现前述情形的，基金管 理东谈主应当向中国证监会说明原因并报送惩办有斟酌。   法律律例另有端正时，从其端正。              第九节 基金份额的申购、赎回   一、基金投资者范围   合适法律律例端正的个东谈主投资者、机构投资者，以及法律律例或中国证监会允许购买开 放式证券投资基金的其他投资者。   二、申购与赎回的时事   本基金的销售机构包括基金管制东谈主和基金管制东谈主奉求的基金非直销销售机构。基金投资 者应当在销售机构办理基金销售业务的营业时事或按销售机构提供的其他方式办理基金份 额的申购与赎回。基金管制东谈主可根据情况变更基金销售机构，并在基金管制东谈主网站公示。   三、申购和赎回的绽开日实时候   本基金已于 2010 年 4 月 19 日起脱手办理日常申购和赎回业务。   本基金申购和赎回的绽开日为上海证券交易所、深圳证券交易是以及境外主要投资时事 (香港证券交易所、纽约证券交易所和纳斯达克证券交易所等)同期绽开的每个职业日，但基 金管制东谈主根据法律律例、中国证监会的要求或本基金合同的端正公告暂停申购、赎回时除外。   基金管制东谈主可与销售机构约定，在绽开日的其他时候受理投资者的申购、赎回央求，但 是对于投资者在非绽开时候忽视的申购、赎回央求，其基金份额申购、赎回价钱为下次办理 基金份额申购、赎回时候所在绽开日的价钱。   若本基金的主要交易阛阓发生变化或交易所交易时候改动或施行情况需要，基金管制东谈主 可对申购、赎回的绽开日和时候进行调治，但应在实施日前依照《信息暴露办法》的关联规 定在指定媒介上公告。   四、申购与赎回的原则    “未知价”原则，即申购、赎回价钱以央求当日收市后筹画的基金份额净值为基准进 行筹画；    “金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额央求，赎回以份额央求； 机构托管的基金份额进行处理，即先证据的份额先赎回，后证据的份额后赎回； 下调治上述原则。基金管制东谈主必须在新王法脱手实施前按照《信息暴露办法》的关联端正在 指定媒介公告。   五、申购和赎回的范例   基金投资者必须根据基金销售机构端正的范例，在绽开日的业务办理时候向基金销售机 构忽视申购或赎回的央求。   投资者在申购本基金时须按销售机构端正的方式备足申购资金,投资者在提交赎回央求 时，必须有敷裕的基金份额余额，不然所提交的申购、赎回的央求将可能无效而不予成交。   正常情况下，基金管制东谈主应当自收到投资者申购、赎回央求的绽开日起三个职业日内， 对该申购、赎回的有用性进行证据。投资者应在T+3日（包括该日）后实时到销售网点柜台 或以销售机构端正的其他方式查询央求与赎回的证据情况。如因央求未得到注册登记机构的 证据而形成的损失，由投资者自行承担。   申购汲取全额缴款方式，若申购资金在端正时候内未全额到账则申购不告成，若申购不 告成或无效，申购款项将退回投资者账户。   投资者 T 日赎回央求告成后，基金管制东谈主将通过基金注册登记机构过火联系基金销售机 构在 T＋10 日（包括该日）内将赎回款项划往基金份额持有东谈主账户，当遇基金投资主要阛阓 休市或暂停交易时顺延。在发生大量赎回的情形时，款项的支付办法参照《基金合同》的有 关条件处理。   六、申购和赎回的数额限制   投资者通过非直销销售机构或本公司网上交易系统初度申购的单笔最低金额为1元东谈主民 币，追加申购单笔最低名额为1元东谈主民币；通过直销中心初度申购的单笔最低金额为50000 元东谈主民币，追加申购单笔最低金额为1000元东谈主民币。在法律律例端正的前提下，各销售机构 对最低申购名额及交易级差有其他端正的，需同期革职该销售机构的联系端正。（以上金额 均含申购费）   投资者将当期分配的基金收益转购基金份额或汲取按时定额投资斟酌时，不受最低申购 金额的限制。   投资者可屡次申购，对单个投资者累计持有份额不设上限限制。但对于可能导致单一投 资者持有基金份额的比例达到或者高出50%，或者变相规避50%荟萃度的情形，基金管制东谈主有 权采取按捺要领。当接受申购央求对存量基金份额持有东谈主利益组成潜在要紧不利影响时，基 金管制东谈主应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、 暂停基金申购等要领，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益，具体请参见联系公告。法 律律例、中国证监会另有端正的除外。   投资者可将其全部或部分基金单元赎回。单笔赎回或退换不得少于 1 份(如该账户在该 销售机构托管的该基金余额不及 1 份，则必须一次性赎回或转出该基金全部份额)；若某笔 赎回将导致投资者在该销售机构托管的该基金余额不及 1 份时，基金管制东谈主有权将投资者在 该销售机构托管的该基金剩余份额一次性全部赎回。在合适法律律例端正的前提下，各销售 机构对赎回份额限制有其他端正的，需同期革职该销售机构的联系端正。 回份额的数目限制，或者新增基金畛域按捺要领,基金管制东谈主必须在调治收效前依照《信息 暴露办法》的关联端正在指定媒介公告。   七、申购与赎回的费率   本基金对通过本公司直销中心申购的特定投资群体与除此之外的其他投资者实施永逝 的申购费率。   特定投资群体指宇宙社会保障基金、照章确立的基本养老保障基金、照章制定的企业年 金斟酌筹集的资金过火投资运营收益形成的企业补充养老保障基金（包括企业年金单一斟酌 以及连总斟酌），以及不错投资基金的其他社会保障基金。如将来出现不错投资基金的住房 公积金、享受税收优惠的个东谈主养老账户、经养老基金监管部门招供的新的养老基金类型，基 金管制东谈主可将其纳入特定投资群体范围。   通过基金管制东谈主的直销中心申购本基金的特定投资群体申购费率见下表：          申购金额（元）(含申购费)             申购费率   其他投资者申购本基金的申购费率见下表：          申购金额（元）(含申购费)             申购费率   在申购费按金额分档的情况下，如果投资者屡次申购，申购费适用单笔申购金额所对应 的费率。    本基金具体赎回费率如下：              持有时候(天)               赎回费率   对于每份认购份额，持有期自基金合同收效日至该基金份额赎回证据日（不含该日）； 对于每份申购份额，持有期自该基金份额申购证据日至赎回证据日（不含该日）。 费率和赎回费率在《更新的招募说明书》中列示。上述费率如发生变更，基金管制东谈主还应于 新的费率实施日前依照《信息暴露办法》的关联端正在指定媒介上公告。 基金促销斟酌，针对基金投资者按时和不按时地开展基金促销行为。在基金促销行为期间， 基金管制东谈主不错得当调低基金销售费率，或针对特定渠谈、特定投资群体开展有永逝的费率 优惠行为。    八、申购份额与赎回金额的筹画   本基金的申购金额包括申购用度和净申购金额，其中：   净申购金额=申购金额÷（1+申购费率）   申购用度=申购金额-净申购金额   申购份数=净申购金额÷申购当日基金份额净值   对于 1000 万元（含）以上的申购，净申购金额=申购金额-皆备数额的申购费金额   申购用度以东谈主民币元为单元，四舍五入，保留至少许点后二位；申购份数采取四舍五入 的方法保留少许点后二位，由此产生的舛错计入基金财产。   例如说明：   例一：某投资东谈主（通过基金管制东谈主的直销中心申购本基金的特定投资群体）投资 5 万元 申购本基金，对应的申购费率为 0.16%，假设申购当日基金份额净值为 1.050 元，则其可得 到的申购份额为：   净申购金额=50,000÷（1+0.16%）=49,920.13 元   申购用度=50,000-49920.13=79.87 元   申购份额=49920.13÷1.050=47,542.98 份   例二：某投资者（其他投资者）投资 5 万元申购本基金，对应的申购费率为 1.6%，假 设申购当日基金份额净值为 1.050 元，则其可得到的申购份额为：   净申购金额=50,000÷（1+1.6%）=49,212.60 元   申购用度=50,000-49,212.60=787.4 元   申购份额=49,212.60÷1.050=46,869.14 份   赎回金额为按施行证据的有用赎回份额以当日基金份额净值为基准并扣除相应的用度， 其中：   赎回总额=赎回数目?T 日基金份额净值   赎回用度=赎回总额?赎回费率   赎回金额=赎回总额?赎回用度   例如说明：   假设某投资者在 T 日赎回 10,000 份基金份额，持有时候为 100 天，T 日基金份额净值 为 1.050 元,则其赢得的赎回金额筹画如下:   赎回总额=10,000?1.050=10,500.00 元   赎回用度=10,500.00?0.5%=52.50 元   赎回金额=10,500.00?52.50=10,447.50 元   赎回金额、赎回用度以东谈主民币元为单元，筹画结果保留至少许点后两位，少许点后两位 以后的部分四舍五入，由此产生的舛错计入基金财产。 不错得当延伸筹画或公告。其筹画公式为：   基金份额净值=筹画日基金钞票净值÷筹画日基金总份额   本基金基金份额净值的筹画，保留到少许点后 3 位，少许点后第 4 位四舍五入。 者承担；对峙有期少于 7 天（不含）的基金份额持有东谈主所收取赎回用度全额计入基金财产； 对峙有期在 7 天以上（含）的基金份额持有东谈主所收取赎回费扣除用于阛阓扩充、注册登记费 和其他手续费后的余额归基金财产，归入基金财产的比例为所收赎回费的 25%。    九、申购和赎回的注册登记   投资者申购基金告成后，正常情况下，基金注册登记机构在 T+2 日为投资者登记权益并 办理注册登记手续，投资者自 T+3 日（含该日）后有权赎回该部分基金份额。   投资者赎回基金告成后，正常情况下，基金注册登记机构在 T+2 日为投资者办理扣除权 益的注册登记手续。   基金管制东谈主不错在法律律例允许的范围内，照章对上述注册登记办理时候进行调治，并 最迟于脱手实施前在指定媒介公告。    十、拒却或暂停申购的情形及处理方式   除非出现如下情形，基金管制东谈主不得拒却或暂停接受基金投资者的申购央求： 金正常估值与投资时； 会影响或挫伤其他基金份额持有东谈主利益时； 生负面影响，从而挫伤现存基金份额持有东谈主的利益； 系统或基金注册登记系统或基金司帐系统无法正常运行； 达到或者高出 50%，或者变相规避 50%荟萃度的情形时； 畛域上限时；或使本基金单日申购金额或净申购比例高出基金管制东谈主端正确当日申购金额或 净申购比例上限时；或该投资东谈主累计持有的份额高出单个投资东谈主累计持有的份额上限时；或 该投资东谈主当日申购金额高出单个投资东谈主单日或单笔申购金额上限时； 值本事仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商证据后，基金管制东谈主应当 采取暂停接受基金申购央求的要领；   发生上述情形之一且基金管制东谈主决定暂停或拒却基金投资者的申购央求的，申购款项将 全额退还投资者。发生上述 1、2、3、4、5、6、9、10、11 项暂停申购情形时，基金管制东谈主 应当在指定媒介刊登暂停申购公告。   在暂停申购的情况摒除时，基金管制东谈主应实时收复申购业务的办理，并依照关联端正在 指定媒介公告。   基金管制东谈主拒却或暂停接受申购的方式包括：    十一、暂停赎回或者减速支付赎回款项的情形及处理方式   除非出现如下情形，基金管制东谈主不得拒却接受或暂停基金份额持有东谈主的赎回央求或者延 缓支付赎回款项： 日，可能影响本基金投资，或导致基金管制东谈主无法筹画当日基金钞票净值； 金的现款支付出现艰巨； 金正常估值与投资时； 会影响或挫伤其他基金份额持有东谈主利益时； 系统或基金注册登记系统或基金司帐系统无法正常运行时； 值本事仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商证据后，基金管制东谈主应当 采取减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回央求的要领；   发生上述情形之一的，基金管制东谈主应在当日立即向中国证监会备案。已接受的赎回央求， 基金管制东谈主将足额支付；如暂时弗成足额支付的，可脱期支付部分赎回款项，按每个赎回申 请东谈主已被接受的赎回央求量占已接受赎回央求总量的比例分配给赎回央求东谈主，未支付部分由 基金管制东谈主按照发生的情况制定相应的处理办法在 20 个职业日内赐与支付。   同期，在出现上述第 3 款的情形时，对已接受的赎回央求可脱期支付赎回款项，最长不 高出支付时候 20 个职业日，并在指定媒介公告。投资者在央求赎回时可预先采取将当日可 能未获受理部分赐与脱色。   暂停基金的赎回，基金管制东谈主应实时在指定媒介刊登暂停赎回公告。   在暂停赎回的情况摒除时，基金管制东谈主应实时收复赎回业务的办理，并依照关联端正在 指定媒介公告。   十二、其他暂停申购和赎回的情形及处理方式   发生《基金合同》或《招募说明书》中未予载明的事项，但基金管制东谈主有正当原理以为 需要暂停基金申购、赎回的，不错经届时有用的正当范例告示暂停接受投资者的申购、赎回 央求。   十三、再行绽开申购或赎回的公告   如果发生暂停的时候为一天，基金管制东谈主应于再行绽开日在指定媒介刊登基金再行绽开 申购或赎回的公告并公布最近一个绽开日的基金份额净值。   如果发生暂停的时候高出一天但少于两周，暂停扫尾基金再行绽开申购或赎回时，基金 管制东谈主应提前在指定媒介刊登基金再行绽开申购或赎回的公告，并在再行脱手办理申购或赎 回的绽开日公告最近一个绽开日的基金份额净值。   如果发生暂停的时候高出两周（含两周），暂停期间，基金管制东谈主应每两周至少重迭刊 登暂停公告一次；当一语气暂停时候高出四周（含四周）时，可对重迭刊登暂停公告的频率进 行调治。暂停扫尾基金再行绽开申购或赎回时，基金管制东谈主应提前在指定媒介刊登基金再行 绽开申购或赎回的公告，并在再行绽开申购或赎回日公告最近一个绽开日的基金份额净值。    十四、大量赎回的认定及处理方式   本基金单个绽开日，基金净赎回央求（赎回央求总额加上基金退换中转出央求份额总额 后扣除申购央求总额及基金退换中转入央求份额总额后的余额）高出上一日基金总份额的   当出现大量赎回时，基金管制东谈主不错根据本基金其时的钞票组合状态决定全额赎回或部 分顺延赎回。   （1）全额赎回：当基金管制东谈主以为有智商支付投资者的全部赎回央求时，按正常赎回 范例扩充。   （2）部分顺延赎回：当基金管制东谈主以为支付投资者的赎回央求有艰巨或以为支付投资 者的赎回央求可能会对基金的钞票净值形成较大波动时，基金管制东谈主在当日接受赎回比例不 低于上一日基金总份额的 10%的前提下，对其余赎回央求脱期赐与办理。对于单个基金份额 持有东谈主的赎回央求，应当按照其央求赎回份额占当日央求赎回总份额的比例，确定该单个基 金份额持有东谈主当日办理的赎回份额；投资者未能赎回部分，除投资者在提交赎回央求时采取 将当日未获办理部分赐与脱色外，延伸至下一个绽开日办理，赎回价钱为下一个绽开日的价 格。依照上述端正转入下一个绽开日的赎回不享有赎回优先权，并依此类推，直到全部赎回 为止。部分顺延赎回不受单笔赎回最低份额的限制。   若本基金发生大量赎回且单个基金份额持有东谈主的赎回央求高出上一绽开日基金总份额 该单个基金份额持有东谈主剩余赎回央求与其他账户赎回央求按前述条件处理。   （3）大量赎回的公告：当发生大量赎回并顺延赎回时，基金管制东谈主应在 2 日内通过指 定媒介刊登公告。同期以邮寄、传真或《招募说明书》端正的其他方式文告基金份额持有东谈主， 并说明关联处理方法。   本基金一语气 2 个绽开日以上发生大量赎回，如基金管制东谈主以为有必要，可暂停接受赎回 央求；还是接受的赎回央求不错减速支付赎回款项，但不得高出支付时候 20 个职业日，并 应当在指定媒介公告。    十五、基金的退换   本基金已于 2015 年 11 月 19 日脱手在本公司直销机构办理与易方达天天甘愿货币阛阓 基金 A 类、B 类和 R 类的退换业务。   本基金退换的绽开日为上海证券交易所、深圳证券交易是以及境外主要投资时事同期开 放的每个职业日，但基金管制东谈主根据法律律例、中国证监会的要求或本基金合同的端正公告 暂停退换时除外。   基金管制东谈主可与销售机构约定，在绽开日的其他时候受理投资者的退换央求，然则对于 投资者在非绽开时候忽视的退换央求，其基金份额退换价钱为下次办理基金份额退换时候所 在绽开日的价钱。   若本基金的主要交易阛阓发生变化或交易所交易时候改动或施行情况需要，基金管制东谈主 可对退换的绽开日和时候进行调治，但应在实施日前依照《信息暴露办法》的关联端正在指 定媒介上公告。   基金退换是指基金份额持有东谈主按照《基金合同》和基金管制东谈主届时有用公告端正的条件， 央求将其持有基金管制东谈主管制的、某一基金的基金份额转为基金管制东谈主管制的、且由合并注 册登记机构办理注册登记的其他基金基金份额的行动。   （1）基金退换只可在合并销售机构进行。退换的两只基金必须都是该销售机构销售的 合并基金管制东谈主管制的、在合并注册登记机构注册登记的基金。   （2）基金退换以份额为单元进行央求。投资者不错发起屡次基金退换业务，基金退换 用度按每笔央求单独筹画。退换用度以东谈主民币元为单元，筹画结果按照四舍五入方法，保留 少许点后两位。   （3）基金退换采取未知价法，即基金的退换价钱以退换央求受理应日各转出、转入基 金的份额净值为基准进行筹画。投资者 T 日央求基金退换告成后（包括本基金为转出基金、 易方达天天甘愿货币阛阓基金为转入基金，或者易方达天天甘愿货币阛阓基金为转出基金， 本基金为转入基金），退换转出和退换转入均按照 T 日基金份额净值筹画,注册登记机构将在 T+2 职业日为投资者办理减少转出基金份额、加多转入基金份额的权益登记手续。   （4）基金退换后，转入的基金份额的持有期将自转入的基金份额被证据之日起再行开 始筹画。   （5）投资者办理基金退换业务时，转出方的基金必须处于可赎回状态，转入方的基金 必须处于可申购状态。   （6）退换业务革职“先进先出”的业务王法，即份额注册日历在前的先退换出，份额 注册日历在后的后退换出。   （7）具体份额以注册登记机构的记录为准，转入份额的筹画结果保留位数依照各基金 《更新的招募说明书》的端正。其中转入本基金的份额筹画结果保留到少许点后两位，少许 点后两位以后的部分四舍五入，由此舛错产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财 产通盘。   （8）当日的退换央求不错在基金管制东谈主端正的时候以内脱色。   （9）当投资者 T 日央求将易方达天天甘愿货币阛阓基金某类份额全部退换转出到本基 金时，注册登记机构在 T+2 职业日退换转出证据时将该类基金份额的全部未付收益一并证据， 投资者自 T+2 职业日起不再享有易方达天天甘愿货币阛阓基金该类份额对应的收益。当投资 者 T 日央求将本基金退换转出到易方达天天甘愿货币阛阓基金时，投资者自 T+2 职业日起享 有退换转入的易方达天天甘愿货币阛阓基金份额对应的收益。   （10）当投资者央求将本基金退换转出到易方达天天甘愿货币阛阓基金时，也必须同期 合适易方达天天甘愿货币阛阓基金大额申购限制或暂停退换转入等联系公告的端正。如果投 资者在 T 日央求将本基金退换转出到易方达天天甘愿货币阛阓基金某类份额，同期在 T+1 日提交该类份额的申购或退换转入央求，则注册登记机构在 T+2 日证据时优先证据央求日历 在前的央求（即优先证据 T 日本基金退换转出到易方达天天甘愿货币阛阓基金的央求）。如 果投资者在合并央求日历提交申购或者退换转入易方达天天甘愿货币阛阓基金的央求，则注 册登记机构按照易方达天天甘愿货币阛阓基金联系公告的数额限制端正进行证据。   基金退换的央求方式   基金投资者必须根据基金管制东谈主和基金销售机构端正的手续，在绽开日的业务办理时候 忽视退换的央求。   提交基金退换央求时，账户中必须有敷裕可用的转出基金份额余额。   基金份额持有东谈主可将其全部或部分基金份额退换成另一只基金，本基金单笔转出央求 不得少于1份（如该账户在该销售机构托管的该基金余额不及1份，则必须一次性赎回或转出 该基金全部份额）；若某笔退换导致投资者在该销售机构托管的该基金余额不及1份时，基金 管制东谈主有权将投资者在该销售机构托管的该基金剩余份额一次性全部赎回。   基金管制东谈主不错根据阛阓情况在不违反关联法律律例和基金合同的端正之前提下调治 上述基金退换的范例及关联限制，但应在调治收效前在至少一种中国证监会指定的媒介上予 以公告。   基金退换用度由转出基金赎回用度和基金申购补差用度组成，其中转出基金赎回费按照 各基金的基金合同、更新的招募说明书及最新的联系公告约定的比例归入基金财产，其余部 分用于支付注册登记费等联系手续费，基金退换费率详见联系公告。退换用度以东谈主民币元为 单元，筹画结果按照四舍五入方法，保留少许点后两位。   基金管制东谈主不错根据阛阓情况调治基金退换费率，退换费率如发生变更，基金管制东谈主 应在调治收效前在至少一种中国证监会指定的媒介上赐与公告。   基金管制东谈主不错在不违反法律律例端正及基金合同约定的情况下根据阛阓情况制定基 金促销斟酌，针对基金投资者按时和不按时地开展基金促销行为。在基金促销行为期间，基 金管制东谈主不错得当调低基金销售费率，或针对特定渠谈、特定投资群体开展有永逝的费率优 惠行为。   基金退换份额的筹画公式：   A＝［B×C×(1-D)/（1+G）+F］/E   H＝B×C×D   J＝B×C×(1-D)/(1+G)×G   其中，A 为转入的基金份额；B 为转出的基金份额；C 为退换央求当日转出基金的基金 份额净值；D 为转出基金的对应赎回费率；E 为退换央求当日转入基金的基金份额净值；F 为货币阛阓基金全部转出时注册登记机构已支付的未付收益（仅限转出基金为易方达天天理 财货币阛阓基金）；G 为对应的申购补差费率；H 为转出基金赎回费；J 为申购补差费。   注：当投资者在全部退换转出某类货币阛阓基金份额时，如其未付收益为正，基金份额 对应的未付收益是否与退换转出份额对应的款项一并划转到退换转入的基金，以销售机构和 注册登记机构的具体端正为准。当投资者在全部退换转出某类货币阛阓基金份额时，如其未 付收益为负，基金份额对应的未付收益与退换转出份额对应的款项一并划转到退换转入的基 金。   说明：   （1）基金退换用度由转出基金赎回用度及基金申购补差用度两部分组成。   （2）转入基金时，从申购用度低的基金向申购用度高的基金退换时，每次收取申购补 差用度；从申购用度高的基金向申购用度低的基金退换时，不收取申购补差用度（注：对通 过直销中心申购实施永逝申购费率的投资群体基金份额的申购费，以除上述投资群体之外的 其他投资者申购费为比较范例）。申购补差用度按照退换金额对应的转出基金与转入基金的 申购费率差额进行补差，具体收取情况视每次退换时两只基金的申购费率的各异情况而定并 见联系公告。   （3）转出基金时，如触及的转出基金有赎回用度，收取该基金的赎回用度。收取的赎 回费按照各基金的基金合同、更新的招募说明书及最新的联系公告约定的比例归入基金财产， 其余部分用于支付注册登记费等联系手续费。   （4）投资者不错发起屡次基金退换业务，基金退换用度按每笔央求单独筹画。退换费 用以东谈主民币元为单元，筹画结果按照四舍五入方法，保留少许点后两位。   例：假设某持有东谈主（其他投资者）持有本基金 10,000 份，持有 90 天，现欲退换为易方 达天天甘愿货币阛阓基金 A 类份额；假设转出基金 T 日的基金份额净值为 1.100 元，转入基 金易方达天天甘愿货币阛阓基金 A 类份额 T 日的基金份额净值为 1.0000 元，则转出基金的 赎回费率为 0.5%，申购补差费率为 0。退换份额筹画如下：   退换金额=转出基金央求份额×转出基金份额净值=10,000×1.100=11,000.00 元    转出基金赎回费=退换金额×转出基金赎回费率=11,000.00×0.5%=55 元    申购补差费=（退换金额-转出基金赎回费）×申购补差费率÷（1＋申购补差费率）= （11,000.00-55)×0.00%÷(1+0.00%)=0 元    退换费=转出基金赎回费+申购补差费=55+0=55 元    转入金额=退换金额-退换费=11,000.00-55=10,945 元    转入份额=转入金额÷转入基金份额净值=10,945÷1.0000=10,945 份 注：本基金转出至易方达天天甘愿货币阛阓基金时，转入份额的筹画结果保留到少许点后两 位，少许点后两位以后的部分四舍五入，由此舛错产生的损失由基金财产承担，产生的收益 归基金财产通盘。    投资者 T 日央求基金退换告成后（包括本基金为转出基金、易方达天天甘愿货币阛阓基 金为转入基金，或者易方达天天甘愿货币阛阓基金为转出基金，本基金为转入基金），注册 登记机构将在 T+2 职业日为投资者办理减少转出基金份额、加多转入基金份额的权益登记手 续，退换转出和退换转入均按照 T 日基金份额净值筹画。正常情况下，投资者不晚于 T+3 职业日（含该日）起有权赎反转入部分的基金份额，具体以直销机构端正时候为准。    若本基金单个绽开日内的基金净赎回央求（赎回央求总额加上基金退换中转出央求份额 总额后扣除申购央求总额及基金退换中转入央求份额总额后的余额）高出上一日基金总份额 的 10%时，即以为发生了大量赎回。发生大量赎回时，基金转出与基金赎回具有一样的优先 级，基金管制东谈主可根据基金钞票组合情况，决定全额转出或部分转出，何况对于基金转出和 基金赎回，将采取一样的比例证据（除另有公告外）；在转出央求得到部分证据的情况下， 未证据的转出央求将不赐与顺延。    发生下列情况时，基金管制东谈主可拒却或暂停接受基金投资者的退换央求：    （1）基金退换是基金管制东谈主提供的一种服务，基金管制东谈主有权因业务王法调治、系统 升级或其他因素，暂停或住手接受投资者的退换央求。    （2）不可抗力的原因导致基金无法正常运作。    （3）本基金投资的主要证券交易阛阓或外汇阛阓的公众节沐日、休市，并可能影响本 基金正常估值与投资时。    （4）本基金的钞票组合中的瑕疵部分发生暂停交易或其他要紧事件，接续接受退换可 能会影响或挫伤其他基金份额持有东谈主利益时。    （5）基金钞票畛域过大，使基金管制东谈主无法找到合适的投资品种，或可能对基金功绩 产生负面影响，从而挫伤现存基金份额持有东谈主的利益。    （6）基金钞票畛域或者份额数目达到了监管部门或基金管制东谈主端正的上限。   （7）基金管制东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构或注册登记机构因本事故障导致基金销 售系统或基金注册登记系统或基金司帐系统无法正常运行。   （8）基金管制东谈主以为会有损于现存基金份额持有东谈主利益的某笔退换转入。   （9）不可抗力的原因导致基金管制东谈主弗成支付退换转出款项。   （10）本基金进行交易的主要证券交易阛阓或外汇阛阓交易时候非正常停市或遇公众节 沐日，可能影响本基金投资，或导致基金管制东谈主无法筹画当日基金钞票净值。   （11）因阛阓剧烈波动或其他原因而出现一语气 2 个或 2 个以上绽开日大量退换转出，导 致本基金的现款支付出现艰巨。   （12）基金管制东谈主接受某笔或者某些退换转入央求有可能导致单一投资者持有基金份额 的比例达到或者高出 50%，或者变相规避 50%荟萃度的情形时。   （13）当一笔新的退换转入央求被证据告成，使本基金总畛域高出基金管制东谈主端正的本 基金总畛域上限时；或使本基金单日申购金额或净申购比例高出基金管制东谈主端正确当日申购 金额或净申购比例上限时；或该投资东谈主累计持有的份额高出单个投资东谈主累计持有的份额上限 时；或该投资东谈主当日申购金额高出单个投资东谈主单日或单笔申购金额上限时。   （14）当前一估值日基金钞票净值 50%以上的钞票出现无可参考的活跃阛阓价钱且汲取 估值本事仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商证据后，基金管制东谈主应 当采取暂停接受基金退换央求的要领。   （15）法律律例端正或中国证监会认定的其他可暂停退换的情形。   基金退换业务的解释权归基金管制东谈主，基金管制东谈主不错根据阛阓情况在不违反关联法律 律例和《基金合同》的端正之前提下调治上述退换的收费方式、费率水平、业务王法、注册 登记王法及关联限制等，基金管制东谈主也有权因业务王法调治、系统升级或其他因素，暂停或 住手接受投资者的退换央求。但应在调治收效前依照《信息暴露办法》的关联端正在指定媒 介上公告。    十六、转托管   本基金当今实行份额托管的交易轨制。投资者可将所持有的基金份额从一个交易账户转 入另一个交易账户进行交易。具体办理方法参照《业务王法》的关联端正以及基金销售机构 的业务王法。    十七、基金的非交易过户 定例则从某一投资者基金账户滚动到另一投资者基金账户的行动。   基金注册登记机构只受理继承、捐赠、司法强制扩充和经注册登记机构招供的其他情况 下的非交易过户。其中，“继承”指基金份额持有东谈主牺牲，其持有的基金份额由其正当的继 承东谈主继承；“捐赠”指基金份额持有东谈主将其正当持有的基金份额捐送礼福利性质的基金会或 社会团体的情形；“司法扩充”是指司法机构依据收效司法文书将基金份额持有东谈主理有的基 金份额强制划转给其他当然东谈主、法东谈主、社会团体或其他组织。不管在上述何种情况下，接受 划转的主体应合适联系法律律例和《基金合同》端正的持有本基金份额的投资者的条件。办 理非交易过户必须提供基金注册登记机构要求提供的联系而已。   基金注册登记机构受理上述情况下的非交易过户，其他销售机构不得办理该项业务。   对于合适条件的非交易过户央求按《业务王法》的关联端正办理。 记机构端正的范例缴纳过户用度。   十八、基金的冻结与解冻   基金注册登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻以及注册登 记机构招供的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻 结，被冻结部分份额仍然参与收益分配。   十九、按时定额投资斟酌   本基金已于 2010 年 4 月 19 日脱手办理按时定额投资业务，具体实施办法参见联系公告。                    第十节 基金的用度与税收   一、与基金运作联系的用度   （1）基金的管制费；   （2）基金的托管费；   （3）《基金合同》收效后与基金联系的信息暴露用度；   （4）     《基金合同》收效后与基金联系的司帐师费和讼师费和其他为基金利益而产生的中 介机构用度(包括税务商榷参谋人服务用度)；   （5）基金份额持有东谈主大会用度；   （6）基金的证券交易、登记等各项用度；   （7）基金的银行汇划用度；   （8）代表基金投票或其他与基金投资行为关联的用度；   （9）基金依照关联法律律例应当缴纳或预提的任何税收、征费以及联系的利息、罚款 及用度；   （10）与基金关联的诉讼、追索用度；   （11）按照国度关联端正和《基金合同》约定，不错在基金财产中列支的其他用度。   本基金断绝计帐时所发生用度，按施行开销额从基金财产总值中扣除。   （1）基金管制东谈主的管制费   本基金的管制费按前一日基金钞票净值 1.2%的年费率计提。筹画方法如下：   H＝E×1.2%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金的管制费   E 为前一日的基金钞票净值   基金的管制费逐日筹画，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管制东谈主向基金托管东谈主 发送基金管制费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 2 个职业日内从基金财产中一次性支 付给基金管制东谈主。若遇法定节沐日、公放假等,支付日历顺延。   （2）基金托管东谈主的托管费   本基金的托管费（如基金托管东谈主奉求境外托管东谈主，包括境外托管费）按前一日基金钞票 净值的 0.20%的年费率计提。托管费的筹画方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金钞票净值   基金托管费逐日筹画，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管制东谈主向基金托管东谈主发 送基金托管费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 2 个职业日内从基金财产中一次性支取。 若遇法定节沐日、公休日等,支付日历顺延。   上述“1、基金用度的种类”中第（3）－（11）项用度，根据关联律例及相应契约端正， 按用度施行开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   下列用度不列入基金用度：   （1）基金管制东谈主和基金托管东谈主因未履行或未完全履行义务导致的用度开销或基金财产 的损失；   （2）基金管制东谈主和基金托管东谈主处理与基金运作无关的事项发生的用度；   （3）基金合同收效前的联系用度，包括但不限于验资费、司帐师和讼师费、信息暴露 用度等用度；   （4）其他根据联系法律律例及中国证监会的关联端正不得列入基金用度的神色。   基金管制东谈主和基金托管东谈主协商一致后，可根据基金发展情况调治基金管制费率、基金托 管费率等联系费率。   调高基金管制费率和基金托管费率，须召开基金份额持有东谈主大会审议，除非基金合同、 联系法律律例或监管机构另有端正；调低基金管制费率和基金托管费率，毋庸召开基金份额 持有东谈主大会。   基金管制东谈主必须最迟于新的费率实施日前 2 日在指定媒介公告。   二、与基金销售关联的用度   （1）申购费率   本基金对通过本公司直销中心申购的特定投资群体与除此之外的其他投资者实施永逝 的申购费率。   特定投资群体指宇宙社会保障基金、照章确立的基本养老保障基金、照章制定的企业年 金斟酌筹集的资金过火投资运营收益形成的企业补充养老保障基金（包括企业年金单一斟酌 以及连总斟酌），以及不错投资基金的其他社会保障基金。如将来出现不错投资基金的住房 公积金、享受税收优惠的个东谈主养老账户、经养老基金监管部门招供的新的养老基金类型，基 金管制东谈主可将其纳入特定投资群体范围。   通过基金管制东谈主的直销中心申购本基金的特定投资群体申购费率见下表：           申购金额（元）(含申购费)        申购费率   其他投资者申购本基金的申购费率见下表：         申购金额（元）（含申购费）               申购费率   （2）申购费的收取方式和用途   在申购费按金额分档的情况下，如果投资者屡次申购，申购费适用单笔申购金额所对应 的费率。   申购用度由申购基金份额的基金投资东谈主承担，不列入基金财产，                              用于本基金的阛阓扩充、 销售、注册登记等各项用度。   （3）申购份额的筹画方式   本基金的申购金额包括申购用度和净申购金额，其中：   净申购金额=申购金额/（1+申购费率）   申购用度=申购金额-净申购金额   申购份额=净申购金额/申购当日基金份额净值   对于 1000 万元（含）以上的申购，净申购金额=申购金额-皆备数额的申购费金额   申购用度以东谈主民币元为单元，四舍五入，保留至少许点后二位；申购份数采取四舍五入 的方法保留少许点后二位，由此产生的舛错计入基金财产。   （1）赎回费率为：             持有时候（天）                赎回费率   （2）赎回费的收取和用途   本基金的赎回费由赎回东谈主承担，在基金份额持有东谈主赎回基金份额时收取，对峙有期少于 的基金份额持有东谈主所收赎回费总额的 25%归基金财产，其余用于支付注册登记费和其他必要 的手续费。   （3）基金赎回金额的筹画方式   本基金的赎回金额为赎回总额扣减赎回用度，其中：   赎回总额=赎回数目?T 日基金份额净值   赎回用度=赎回总额?赎回费率   赎回金额=赎回总额?赎回用度   赎回金额、赎回用度以东谈主民币元为单元，四舍五入，保留少许点后两位，由此产生的误 差计入基金财产。 金赎回费按照各基金的基金合同、更新的招募说明书及最新的联系公告约定的比例归入基金 财产，其余部分用于支付注册登记费等联系手续费，基金退换费率详见联系公告。退换用度 以东谈主民币元为单元，筹画结果按照四舍五入方法，保留少许点后两位。 请具体参照我公司网站上的联系说明。 金管制东谈主应按照《信息暴露办法》或其他联系端正于新的费率实施前在指定媒介公告。 基金促销斟酌，针对基金投资者按时和不按时地开展基金促销行为。在基金促销行为期间， 基金管制东谈主不错得当调低基金销售费率，或针对特定渠谈、特定投资群体开展有永逝的费率 优惠行为。   三、基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按各个国度税收法律、律例扩充。                  第十一节 基金的财产    一、基金钞票总值   基金钞票总值是指购买的各类证券及单子价值、银行进款本息和基金应收的申购基金款 以过火他投资所形成的价值总和。   其组成主要有：    二、基金钞票净值   基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。    三、基金财产的账户   本基金根据联系法律律例开立基金资金账户以及证券账户。基金托管东谈主或境外钞票托管 东谈主按照端正或境外阛阓旧例开设基金财产的通盘资金账户和证券账户。基金托管东谈主应确保基 金管制东谈主所管制的基金或基金份额持有东谈主遥远是通盘证券的实益通盘东谈主(beneficial owner) 的方式持有基金财产中的通盘证券。关联境外证券的注册登记方式应合适投资当地阛阓的有 关法律、律例和阛阓旧例。   开立的基金专用账户与基金管制东谈主、基金托管东谈主、境外托管东谈主、境外投资参谋人、基金销 售机构和基金注册登记机构自有的财产账户以过火他基金财产账户相沉寂。    四、基金财产的守护和刑事职责   本基金财产沉寂于基金管制东谈主、基金托管东谈主、境外托管东谈主和销售机构的财产，并由基金 托管东谈主守护。基金管制东谈主、基金托管东谈主、境外托管东谈主不得将基金财产归入其固有财产；基金 管制东谈主、基金托管东谈主、境外托管东谈主因基金财产的管制、运用或其他情形而取得的财产和收益， 归入基金财产。基金管制东谈主、基金托管东谈主、境外托管东谈主和基金销售机构以其自有的财产承担 其自身的法律职责，其债权东谈主不得对本基金财产诈骗请求冻结、扣押或其他权利。基金管制 东谈主、基金托管东谈主、境外托管东谈主因照章结束、被照章脱色或者被照章宣告歇业等原因进行计帐 的，基金财产不属于其计帐财产。   除照章律律例和《基金合同》的端正刑事职责外，基金财产不得被刑事职责。非因基金财产自己 承担的债务，不得对基金财产强制扩充。   基金管制东谈主管制运作基金财产所产生的债权，不得与其固有钞票产生的债务彼此对消； 基金管制东谈主管制运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不得彼此对消。   在合适基金合同和托管契约关联钞票守护的要求下，对境外托管东谈主的歇业而产生的损失， 基金托管东谈主应采取要领进行追偿，基金管制东谈主配合基金托管东谈主进行追偿，基金托管东谈主存在故 意或过错行动的，应承担补偿职责。   除非基金管制东谈主、基金托管东谈主过火境外托管东谈主存在过错、武断、诈骗或成心不当行动， 基金管制东谈主、基金托管东谈主将不保证托管东谈主或境外托管东谈主所吸收基金财产中的证券的通盘权、 正当性或信得过性（包括是否以素雅神态转让）。   基金托管东谈主和境外托管东谈主应妥善保存基金管制东谈主基金财产汇入、汇出、兑换、收汇、现 金往复及证券交易的记录、凭证等联系而已，并按端正的期限守护，但境外托管东谈主理有的与 境外托管东谈主账户联系的而已的守护应按照境外托管东谈主的业务旧例守护。               第十二节 基金钞票估值   一、估值目的   基金钞票估值的目的是客不雅、准确地反应基金钞票是否保值、升值，依据经基金钞票估 值后确定的基金钞票净值而筹画出的基金份额净值，是筹画基金申购与赎回价钱的基础。   二、估值日   本基金的估值日为本基金的绽开日以及国度法律律例端正需要对外暴露基金净值的非 绽开日。   三、估值对象   本基金所领有的各类有价证券。   四、估值方法   本基金按以下方式进行估值：   上市流畅的股票以其估值日在证券交易所挂牌的收盘价估值；估值日无交易的，以最近 交易日的收盘价估值。   （1）送股、转增股、配股和增发新股，按估值日在证券交易所挂牌的合并股票的收盘 价估值；该日无交易的，以最近一日的收盘价估值；   （2）初度刊行未上市的股票，汲取估值本事确定公允价值，在估值本事难以可靠计量 的情况下，按成本估值；   （3）初度公开刊行有明确锁按时的股票，合并股票在交易所上市后，按交易所上市的 合并股票的收盘价估值；非公开刊行且处于明确锁按时的股票，按监管机构或行业协会的有 关端正确定公允价值。 于配股价的差额估值；收盘价就是或低于配股价，则估值为零。 交易的有价证券按估值日的收盘价估值；估值日莫得交易的，按最近交易日的收盘价估值； 未上市交易的，汲取估值本事确定公允价值，在估值本事难以可靠计量的情况下，按成本估 值；住手交易、但未行权的有价证券，汲取估值本事确定公允价值。 均应被以为汲取了得当的估值方法。 根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 端正估值。   （1）估值筹画中触及好意思元、港币、日元、欧元、英镑等五种主要货币对东谈主民币汇率的， 将依据下列信息提供机构所提供的汇率为基准：当日中国东谈主民银行公布的东谈主民币与主要货币 的中间价。   （2）其他货币汲取好意思元动作中间货币进行换算，汲取路透伦敦下昼四点的汇率套算。 基金管制东谈主和托管东谈主经协商可对所汲取的汇率开头进行调治。   若无法取得上述汇率价钱信息时，以托管银行中国工商银行或境外托管东谈主所提供的合理 公开外汇市埸交易价钱为准。   根据《基金法》，基金管制东谈主筹画并公告基金钞票净值，基金托管东谈主复核、审查基金管 理东谈主筹画的基金钞票净值。因此，就与本基金关联的司帐问题，如经联系各方在对等基础上 充分磋磨后，仍无法达成一致的见解，按照基金管制东谈主对基金钞票净值的筹画结果对外赐与 公布。   五、估值范例   基金日常估值由基金管制东谈主进行。基金管制东谈主于估值日的下一职业日完成估值后，将估 值结果加盖业务公章以书面神态加密传真或以其它两边均招供的方式传递至基金托管东谈主，基 金托管东谈主按法律律例、《基金合同》端正的估值方法、时候、范例进行复核，复核无误后在 基金管制东谈主传果真书面估值结果上加盖业务公章复返给基金管制东谈主或以其它两边均招供的 方式对估值结果进行证据；月末、年中庸年末估值复核与基金司帐账目的查对同期进行。   在法律律例和中国证监会允许的情况下，基金管制东谈主与基金托管东谈主不错各自奉求第三方 机构进行基金钞票估值，但不改变基金管制东谈主与基金托管东谈主对基金钞票估值各自承担的职责。   六、可暂停估值的情形 停营业时； 本事仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商一致的；   七、基金份额净值的证据和估值过错的处理   基金份额净值的筹画汲取四舍五入的方法保留少许点后 3 位。当基金份额净值偏差达到 基金份额净值的 0.5%时，基金管制东谈主应当立即纠正，并采取合理的要领预防损失进一步扩 大。当基金份额净值筹画差错小于基金份额净值 0.5%时，基金管制东谈主与基金托管东谈主应在发 现日对账务进行更正调治，不作念回首处理；当基金管制东谈主将其义务奉求第三方处理时，应当 对第三方处理关联基金事务的行动承担职责。   对于差错处理，基金合同确当事东谈主按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管制东谈主或基金托管东谈主、或注册登记机构、或代理销售 机构、或投资者自身的罪恶形成差错，导致其他当事东谈主遭受损失的，罪恶的职责东谈主应当对由 于该差错遭受损失确当事东谈主（“受损方”）按下述“差错处理原则”给予补偿承担补偿职责。   上述差错的主要类型包括但不限于：而已申报差错、数据传输差错、数据筹画差错、系 统故障差错、下达指示差错等；对于因本事原因引起的差错，若系同行业现存本事水平弗成 料到、弗成幸免、并弗成克服的客不雅情况，按下列关联不可抗力的约定处理。   由于不可抗力原因形成投资者的交易而已灭失或被过错处理或形成其他差错，因不可抗 力原因出现差错确当事东谈主不合其他当事东谈主承担补偿职责，但因该差错取得不当得利确当事东谈主 仍应负有返还不当得利的义务。   因基金估值过错给投资者形成损失，在基金管制东谈主可承担的范围内应先由基金管制东谈主承 担，基金管制东谈主对不应由其承担的职责，有权根据罪恶原则，向罪恶东谈主追偿，本契约确当事 东谈主应将按照以下约定处理。   （1）当基金管制东谈主筹画的基金钞票净值、基金份额净值已由基金托管东谈主复核证据后公 告的，由此形成的投资者或基金的损失，应根据法律律例的端正对投资者或基金支付补偿金， 就施行向投资者或基金支付的补偿金额，由基金管制东谈主与基金托管东谈主按照看制费率和托管费 率的比例各自承担相应的职责。   （2）由于一方当事东谈主提供的信息过错，另一方当事东谈主在采取了必要合理的要领后仍不 能发现该过错，进而导致基金钞票净值、基金份额净值筹画过错形成投资者或基金的损失， 以及由此形成以后交易日基金钞票净值、基金份额净值筹画顺延过错而引起的投资者或基金 的损失，由提供过错信息确当事东谈主一方负责补偿。   （3）由于证券交易所，交易阛阓及登记结算公司及数据供应商发送的数据过错，或由 于其他不可抗力原因，基金管制东谈主和基金托管东谈主诚然还是采取必要、得当、合理的要领进行 检验，然则未能发现该过错的，由此形成的基金钞票估值过错，基金管制东谈主和基金托管东谈主可 以免除补偿职责。但基金管制东谈主和基金托管东谈主应当积极采取必要的要领摒除由此形成的影响。   （4）当基金管制东谈主筹画的基金钞票净值与基金托管东谈主的筹画结果不一致时，联系各方 应本着勤苦尽责的立场再行筹画查对，如果终末仍无法达成一致，应以基金管制东谈主的筹画结 果为准对外公布，由此形成的损失以及因该交易日基金钞票净值筹画顺延过错而引起的损失 由基金管制东谈主承担补偿职责，基金托管东谈主不负补偿职责。   （5）法律律例或者监管部门另有端正的，从其端正。如果行业有通行作念法，基金管制 东谈主和基金托管东谈主两边应本着对等和保护基金份额持有东谈主利益的原则进行协商。   （6）差错已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，差错职责方应实时和谐各方，实时进 行更正，因更正差错发生的用度由差错职责方承担；由于差错职责方未实时更正已产生的差 错，给当事东谈主形成损失的由差错职责方承担；若差错职责方还是积极和谐，何况有协助义务 确当事东谈主有敷裕的时候进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿职责。差错职责方顶住更 正的情况向关联当事东谈主进行证据，确保差错已得到更正。   （7）差错的职责方对可能导致关联当事东谈主的平直损失负责，不合辗转损失负责，何况 仅对差错的关联平直当事东谈主负责，不合第三方负责。   （8）因差错而赢得不当得利确当事东谈主负有实时返还不当得利的义务。但差错职责方仍 顶住差错负责，如果由于赢得不当得利确当事东谈主不返还或不全部返还不当得利形成其他当事 东谈主的利益损失（“受损方”），则差错职责方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的 范围内对赢得不当得利确当事东谈主享有要求托付不当得利的权利；如果赢得不当得利确当事东谈主 还是将此部分不当得利返还给受损方，则受损方应当将其还是赢得的补偿额加上还是赢得的 不当得利返还的总和高出其施行损失的差额部分支付给差错职责方。   （9）差错调治汲取尽量收复至假设未发生差错的正确情形的方式。   （10）如果因基金管制东谈主罪恶形成基金钞票损失机，基金托管东谈主应为基金的利益向基金 管制东谈主追偿，如果因基金托管东谈主罪恶形成基金钞票损失机，基金管制东谈主应为基金的利益向基 金托管东谈主追偿。除基金管制东谈主和基金托管东谈主之外的第三方形成基金钞票的损失，并拒却进行 补偿时，由基金管制东谈主负责向差错方追偿，但该第三方是由基金托管东谈主奉求的情况下，应由 基金托管东谈主负责补偿并向差错方追偿。   （11）如果出现差错确当事东谈主未按端正对受损方进行补偿，何况依据法律、行政律例、 《基金合同》或其他端正，基金管制东谈主自行或依据法院判决、仲裁裁决对受损方承担了补偿 职责，则基金管制东谈主有权向出现罪恶确当事东谈主进行追索，并有权要求其补偿或补偿由此发生 的用度和遭受的损失。   （12）按法律律例端正的其他原则处理差错。   差错被发现后，关联确当事东谈主应当实时进行处理，处理的范例如下：   （1）查明差错发生的原因，列明通盘确当事东谈主，并根据差错发生的原因确定差错的责 任方；   （2）根据差错处理原则或当事东谈主协商的方法对因差错形成的损失进行评估；   （3）根据差错处理原则或当事东谈主协商的方法由差错的职责方进行更正和补偿损失；   （4）根据差错处理的方法，需要修改基金注册登记机构的交易数据的，由基金注册登 记机构进行更正，并就差错的更正向关联当事东谈主进行证据；   （5）基金管制东谈主及基金托管东谈主基金份额净值筹画过错偏差达到基金份额净值的 0.5%时， 基金管制东谈主应当公告并报中国证监会备案。      八、特殊情形的处理   基金管制东谈主按估值方法的第 7 项进行估值时，所形成的舛错不动作基金钞票估值过错处 理。             第十三节 基金的收益与分配   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除联系用度后的 余额；基金已齐全收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分配利润   基金可供分配利润指纵脱收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已齐全收益 的孰低数。   三、基金收益分配原则 现款红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不采取，本基金默许的收益分配方式是现 金分成； 金份额每次分配比例不得低于收益分配基准日每份基金份额可供分配利润的 10%；若基金合 同收效动怒 3 个月，可不进行收益分配； 面值；   四、收益分配有斟酌   基金收益分配有斟酌中应载明基金收益分配基准日可供分配利润、基金收益分配对象、分 配时候、分配数额及比例、分配方式等内容。   五、收益分配有斟酌确凿定、公告与实施   本基金收益分配有斟酌由基金管制东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在指定媒介公告。   本基金收益分配的披发日距离收益分配基准日的时候不高出 15 个职业日。   法律律例或监管机关另有端正的，从其端正。   六、基金收益分配中发生的用度   收益分配时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现款红利 小于一定金额，不及于支付银行转账或其他手续用度时，基金注册登记机构可将基金份额持 有东谈主的现款红利自动转为基金份额。红利再投资的筹画方法，依照《业务王法》扩充。                第十四节 基金的司帐与审计   一、基金司帐政策 按照关联端正编制基金司帐报表； 式证据。   二、基金年度审计 格的司帐师事务所过火注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计； 务所需在 2 日内在指定媒介公告。              第十五节 基金的信息暴露   一、本基金的信息暴露应合适《基金法》                    、《运作办法》、                           《信息披   露办法》、《基金合同》过火他关联端正。   二、信息暴露义务东谈主   本基金信息暴露义务东谈主包括基金管制东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有东谈主大会的基金 份额持有东谈主等法律、行政律例和中国证监会端正的当然东谈主、法东谈主和罪犯东谈主组织。   本基金信息暴露义务东谈主以保护基金份额持有东谈主利益为压根起点，按照法律律例和中国 证监会的端正暴露基金信息，并保证所暴露信息的信得过性、准确性、齐备性、实时性、简明 性和易得性。   本基金信息暴露义务东谈主应当在中国证监会端正时候内，将应予暴露的基金信息通过中国 证监会指定的媒介暴露，并保证基金投资者能够按照《基金合同》约定的时候和方式查阅或 者复制公开暴露的信息而已。   三、本基金信息暴露义务东谈主承诺公开暴露的基金信息，不得有下   列行动：   四、本基金公开暴露的信息应汲取汉文文本。   如同期汲取外文文本的，基金信息暴露义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之 间发生歧义的，以汉文文本为准。   本基金公开暴露的信息汲取阿拉伯数字；除突出说明外，货币单元为东谈主民币元。   五、公开暴露的基金信息   公开暴露的基金信息包括：   （一）《招募说明书》、《基金合同》、《托管契约》                          、基金家具而已纲领   基金召募央求经中国证监会核准后，基金管制东谈主在基金份额发售的 3 日前，将《招募说 明书》、《基金合同》节录登载在指定媒介；基金管制东谈主、基金托管东谈主应当将《基金合同》、 《托管契约》登载在网站上。    《招募说明书》应当最大限定地暴露影响基金投资者决策的全部事项，说明基金认购、 申购和赎回安排、基金投资、基金家具脾气、风险揭示、信息暴露及基金份额持有东谈主服务等 内容。基金合同收效后，基金招募说明书的信息发生要紧变更的，基金管制东谈主应当在三个工 作日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的， 基金管制东谈主至少每年更新一次。基金断绝运作的，基金管制东谈主不再更新基金招募说明书。    《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项权利、义务关系，明确基金份额持有 东谈主大会召开的王法及具体范例，说明基金家具的脾气等触及基金投资者要紧利益的事项的法 律文献。    《托管契约》是界定基金托管东谈主和基金管制东谈主在基金财产守护及基金运作监督等行为 中的权利、义务关系的法律文献。 要信息。《基金合同》收效后，基金家具而已纲领的信息发生要紧变更的，基金管制东谈主应当 在三个职业日内，更新基金家具而已纲领，并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业网 点；基金家具而已纲领其他信息发生变更的，基金管制东谈主至少每年更新一次。基金断绝运作 的，基金管制东谈主不再更新基金家具而已纲领。   （二）基金份额发售公告   基金管制东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制《发售公告》，并在暴露《招募说明书》 确当日登载于指定媒介。   （三）《基金合同》收效公告   基金管制东谈主应当在《基金合同》收效的次日在指定媒介登载《基金合同》收效公告。   （四）基金净值信息   《基金合同》收效后，在脱手办理基金份额申购或者赎回前，基金管制东谈主应当至少每周 在指定网站暴露一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在脱手办理基金份额申购或者赎回后，基金管制东谈主应当在不晚于每个绽开日后的第二个 职业日，通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点，暴露绽开日的基金份额净值和基 金份额累计净值。   基金管制东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日后的第二个职业日，在指定网站暴露半 年度和年度终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金管制东谈主应当在《基金合同》、《招募说明书》等信息暴露文献上载明基金份额申购、 赎回价钱的筹画方式及关联申购、赎回费率，并保证投资者能够在基金销售机构网站或营业 网点查阅或者复制前述信息而已。   （六）基金按时论说，包括基金年度论说、基金中期论说和基金季度论说   基金管制东谈主应当在每年扫尾之日起三个月内，编制完成基金年度论说，将年度论说登载 在指定网站上，并将年度论说提醒性公告登载在指定报刊上。基金年度论说中的财务司帐报 告应当经过具有证券、期货联系业务经验的司帐师事务所审计。   基金管制东谈主应当在上半年扫尾之日起两个月内，编制完成基金中期论说，将中期论说登 载在指定网站上，并将中期论说提醒性公告登载在指定报刊上。   基金管制东谈主应当在季度扫尾之日起 15 个职业日内，编制完成基金季度论说，将季度报 告登载在指定网站上，并将季度论说提醒性公告登载在指定报刊上。   《基金合同》收效不及 2 个月的，基金管制东谈主不错不编制当期季度论说、中期论说或者 年度论说。   本基金不错将不高于 20%的股票钞票投资于除在亚洲地区（日本除外）证券阛阓交易的 企业以及在其他证券阛阓交易的亚洲企业（日本除外）之外的其他企业，该部分股票的投资 比例应在按时论说中暴露。   论说期内出现单一投资者持有基金份额比例达到或高出 20%的情形，基金管制东谈主应当在 季度论说、中期论说、年度论说等按时辩论文献中暴露该投资者的类别、论说期末持有份额 及占比、论说期内持有份额变化情况及家具的独有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金持续运作过程中，基金管制东谈主应当在基金年度论说和中期论说中暴露基金组结伴产 情况过火流动性风险分析等。   （七）临时论说   本基金发生要紧事件，关联信息暴露义务东谈主应当在 2 日内编制临时论评话，并登载在指 定报刊和指定网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产生要紧影响 的下列事件：   （1）基金份额持有东谈主大会的召开及决定的事项；   （2）基金合同断绝、基金计帐；   （3）退换基金运作方式、基金合并；   （4）更换基金管制东谈主、基金托管东谈主、基金份额登记机构，基金改聘司帐师事务所；   （5）基金管制东谈主奉求基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，基 金托管东谈主奉求基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；   （6）基金管制东谈主、基金托管东谈主的法命称呼、住所发生变更；   （7）基金管制公司变更持有百分之五以上股权的股东、基金管制东谈主的施行按捺东谈主变更；   （8）基金召募期延长或提前扫尾召募；   （9）基金管制东谈主的高等管制东谈主员、基金司理和基金托管东谈主专门基金托管部门负责东谈主发 生变动；   （10）基金管制东谈主的董事在最近 12 个月内变更高出百分之五十，基金管制东谈主、基金托 管东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动高出百分之三十；   （11）触及基金财产、基金管制业务、基金托管业务的诉讼或仲裁；   （12）基金管制东谈主或其高等管制东谈主员、基金司理因基金管制业务联系行动受到要紧行政 处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管业务联系行动受到重 大行政处罚、刑事处罚；   （13）基金管制东谈主运用基金财产买卖基金管制东谈主、基金托管东谈主过火控股股东、施行按捺 东谈主或者与其有要紧狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧 关联交易事项，中国证监会另有端正的情形除外；   （14）基金收益分配事项；   （15）管制费、托管费、申购费、赎回费等用度计提范例、计提方式和费率发生变更；   （16）基金份额净值计价过错达基金份额净值百分之零点五；   （17）本基金脱手办理申购、赎回；   （18）本基金暂停接受申购、赎回央求或再行接受申购、赎回央求；   （19）调治基金份额类别确凿立；   （20）基金推出新业务或服务；   （21）基金信息暴露义务东谈主以为可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产生重 大影响的其他事项或中国证监会端正的其他事项。   （八）显露公告   在基金合同期限内，任何全球媒体中出现的或者在阛阓崇高传的音信可能对基金份额价 格产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能挫伤基金份额持有东谈主权益的，联系信息暴露 义务东谈主瞻念察后应当立即对该音信进行公开显露，并将关联情况立即论说中国证监会。   （九）计帐论说   基金合同断绝的，基金管制东谈主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进行计帐并作 出计帐论说。基金财产计帐小组应当将计帐论说登载在指定网站上，并将计帐论说提醒性公 告登载在指定报刊上。   （十）基金份额持有东谈主大会决议   基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报国务院证券监督管制机构核准或者备案， 并赐与公告。召开基金份额持有东谈主大会的，召集东谈主应当至少提前 40 日公告基金份额持有东谈主 大会的召开时候、会议神态、审议事项、议事范例和表决方式等事项。   基金份额持有东谈主照章自行召集基金份额持有东谈主大会，基金管制东谈主、基金托管东谈主对基金份 额持有东谈主大会决定的事项不照章履行信息暴露义务的，召集东谈主应当履行联系信息暴露义务。   （十一）中国证监会端正的其他信息。   六、信息暴露事务管制   基金管制东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息暴露管制轨制，指定专门部门及高等管制东谈主 员负责管制信息暴露事务。   基金信息暴露义务东谈主公开暴露基金信息，应当合适中国证监会联系基金信息暴露内容与 花样准则等律例的端正。   基金托管东谈主应当按照联系法律律例、中国证监会的端正和《基金合同》的约定，对基金 管制东谈主编制的基金钞票净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金按时论说、更新 的招募说明书、基金家具而已纲领、基金计帐论说等公开暴露的联系基金信息进行复核、审 查，并向基金管制东谈主进行书面或电子证据。   基金管制东谈主、基金托管东谈主应当在指定报刊中采取一家报刊暴露本基金信息。基金管制东谈主、 基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子暴露网站报送拟暴露的基金信息，并保证联系报送信 息的信得过、准确、齐备、实时。   基金管制东谈主、基金托管东谈主除照章在指定媒介暴露信息外，还不错根据需要在其他全球媒 介暴露信息，然则其他全球媒介不得早于指定媒介暴露信息，何况在不同媒介上暴露合并信 息的内容应当一致。   基金管制东谈主、基金托管东谈主除按法律律例要求暴露信息外，也可着眼于为投资者决策提供 有用信息的角度，在保证自制对待投资者、不误导投资者、不影响基金正常投资操作的前提 下，自主进步信息暴露服务的质地。具体要求应当合适中国证监会及自律王法的联系端正。 前述自主暴露如产生信息暴露用度，该用度不得从基金财产中列支。   七、信息暴露文献的存放与查阅   照章必须暴露的信息发布后，基金管制东谈主、基金托管东谈主应当按照联系法律律例端正将信 息置备于公司办公时事，供社会公众查阅、复制。   关联基金交易管制、佣金返还安排、代理投票政策、经由、记录等文献，应当根据法律 律例的端正，置备于基金管制东谈主的住所，供投资者查阅。         第十六节 基金合同的断绝与基金财产的计帐   一、基金合同的断绝   出现下列情形之一的，经中国证监会核准后基金合同断绝： 邻接的；    《基金合同》约定的其他情形；   二、基金财产的计帐 产计帐小组，基金管制东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 从事证券联系业务经验的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产计帐 小组不错聘用必要的职业主谈主员。 现和分配。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》断绝后，由基金财产计帐小组调处接受基金财产；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐论说；   （5）遴聘司帐师事务所对计帐论说进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐论说出具法 律见解书；   （6）将计帐论说报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。                       第十七节 基金托管东谈主    一、基金托管东谈主基本情况   称呼：中国工商银行股份有限公司   注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号   成立时候：1984 年 1 月 1 日   法定代表东谈主：廖林   注册本钱：东谈主民币 35,640,625.7089 万元   揣测电话：010-66105799   揣测东谈主：郭明    二、主要东谈主员情况   纵脱 2024 年 9 月，中国工商银行钞票托管部共有职工 211 东谈主，平均年事 38 岁，99%以 上职工领有大学本科以上学历，高管东谈主员均领有研究生以上学历或高等本事职称。    三、基金托管业务经营情况   动作中国大陆托管服务的先驱，中国工商银行自 1998 年在国内首家提供托管服务以 来，承袭“诚恳信用、勤苦尽责”的宗旨，依靠严实科学的风险管制和里面按捺体系、范例 的管制模式、先进的营运系统和专科的服务团队，严格履行钞票托管东谈主职责，为境表里广博 投资者、金融钞票管制机构和企业客户提供安全、高效、专科的托管服务，展现优异的阛阓 形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最练习的家具线。领有包括证券投资基金、 信托钞票、保障钞票、社会保障基金、基本养老保障、企业年金基金、QFI 钞票、QDII 钞票、 股权投资基金、证券公司连结伴产管制斟酌、证券公司定向钞票管制斟酌、交易银行信贷资 产证券化、基金公司特定客户钞票管制、QDII 专户钞票、ESCROW 等门类皆全的托管家具体 系，同期在国内率先开展绩效评估、风险管制等升值服务，不错为各类客户提供个性化的托 管服务。纵脱 2024 年 9 月，中国工商银行共托管证券投资基金 1428 只。自 2003 年以来， 本行一语气二十一年赢得香港《亚洲货币》、英国《全球托管东谈主》、香港《财资》、好意思国《环球 金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境表里巨擘财经媒体评比的 102 项最好托管银 行大奖；是赢得奖项最多的国内托管银行，优良的服务品性赢得国表里金融畛域的持续招供 和平凡好评。      四、基金托管东谈主的里面按捺情况   中国工商银行钞票托管部在风险管制的实操过程中根据国际公认的里面按捺 COSO 准则 从里面环境、风险评估、按捺行为、信息与疏导、监督与评价五个方面构建起了托管业务内 部风险按捺体系，并纳入调处的风险管制体系。   中国工商银行钞票托管部从成立之日肇遥远秉持范例运作的原则，将建立系统、高效的 风险贯注和按捺体系视为职业重心。跟着阛阓环境的变化和托管业务的快速发展，新问题新 情况的接续出现，钞票托管部彻心透骨将风险管制置于与业务发展同等瑕疵的位置，视风险 贯注和按捺为托管业务生涯与发展的人命线。钞票托管部实施全员风险管制，将风险按捺责 任落实到具体业务部门和联系业务岗亭，每位职工均有义务对我方岗亭职责范围内的风险负 责。从 2005 年于今，中国工商银行钞票托管部共十七次获胜通过评估组织里面按捺和安全 要领最巨擘的 ISAE3402 审阅，全部赢得无保寄望见的按捺及有用性论说，充分标明沉寂第 三方对中国工商银行托管服务在风险管制、里面按捺方面的健全性和有用性的全面招供，也 证明中国工商银行托管服务的风险按捺智商还是与国际大型托管银行接轨，达到国际先进水 平。   （1）钞票托管业务经营管制正当合规；   （2）促进齐全钞票托管业务发展战术和经营方针；   （3）钞票托管业务风险管制的有用性和钞票安全；   （4）提高钞票托管经营效率和效果；   （5）业务记录、司帐信息和其他经营管制联系信息的信得过、准确、齐备、实时。   （1）全面性原则。钞票托管业务里面按捺应伙同决策、扩充和监督全过程，笼罩钞票 托管业务各项业务经由和管制行为，笼罩通盘机构、部门和从业东谈主员。   （2）瑕疵性原则。钞票托管业务里面按捺应在全面按捺基础上，关细心要业务事项、 重心业务方法和高风险畛域。   （3）制衡性原则。钞票托管业务里面按捺应在机构确立、权责分配及业务经由等方面 形成彼此制约、彼此监督的机制，同期兼顾运营效率。   （4）适应性原则。钞票托管业务里面按捺应当与经营畛域、业务范围和风险特质相适 应，并进行动态调治，以合理成本齐全里面按捺方针。   （5）审慎性原则。钞票托管业务里面按捺应坚持风险为本、审慎经营的理念，确立机 构或开展各项经营管制行为均应坚持内控优先。   （6）成本效益原则。钞票托管业务里面按捺应权衡实施成本与预期效益，以合理成本 齐全存效按捺。   钞票托管业务里面按捺纳入全行调处的里面按捺体系。   （1）总行钞票托管部根据里面按捺基本端正建立健全钞票托管业务里面按捺体系，作 为全行托管业务的牵头管制部门，根据行内里面按捺基本端正建立健全里面按捺体系，建立 与托管业务条线相适应的里面按捺运行机制，确定各项业务行为的风险按捺点，制定范例统 一的业务轨制；采取得当的按捺要领，合理保证托管业务经由的经营效率和效果，组织开展 钞票托管业务里面按捺要领的扩充、监督和检验，督促各机构落实按捺要领。   （2）总行内控合规部负责领导托管业务的内控管制职业，根据年度职业重心，按时或 不按时在全行开展联系业务监督检验，将托管业务检验神色整合到全行业务监督检验职业中， 将全行托管业务纳入内控评价体系。   （3）总行里面审计局负责对钞票托管业务的审计与评价职业。   （4）一级（直属）分行钞票托管业务部门动作里面按捺的扩充机构，负责组织开展本 机构里面按捺的日常运行及自查职业，实时整改、纠正、处理存在的问题。   工商银行钞票托管部喜欢里面按捺轨制的建造，坚持把风险贯注和按捺的理念和方法融 入岗亭职责、轨制建造和职业经由中，建立了一整套里面按捺轨制体系，包括《钞票托管业 务管制端正》、       《钞票托管业务里面按捺管制办法》、                       《钞票托管业务全面风险管制办法》、                                       《资 产托管业务营运管制办法》、             《钞票托管业务合同管制办法》、                           《钞票托管业务档案管制办法》、 《钞票托管业务系统管制办法》、               《钞票托管业务要紧突发事件救急预案》、                                 《钞票托管业务从 业东谈主员管制办法》等，在环境、轨制、经由、岗亭职责、东谈主员、授权、立异、合同、图章、 服务质地、收费、反洗钱、预防利益冲破、业务一语气性、考察、信息系统等全方面扩充里面 按捺要领。   钞票托管业务切实履行风险管制第沿途防地的主体职责，按照“主动防、智能控、全面 管”的管制念念路，主动将钞票托管业务的风险管制纳入全行全面风险管制体系，以“管住东谈主、 管住钱、管好防地、管好底线”为管制重心，搭建适应钞票托管业务特质的风险管制架构， 通过鼓舞托管业务体制机制与完善集约化营运转换、建立钞票托管风险管制委员会机制、完 善钞票托管业务轨制体系、加强钞票托管业务队列建造、科技赋能、建立健全救急灾备体系、 建立审计发现问题整改台账、加强东谈主员管制等要领，有用按捺操气派险、合规风险、声誉风 险、信息科技风险和次生风险。   中国工商银行制订了完善的钞票托管业务一语气性职业斟酌和救急预案，具备行之有用的 灾备收复有斟酌、充足的转移办公斥地、同城异城相结合的备份办公时事、必要的职业主谈主员、 科学清晰的 AB 岗亭确立及按时演练机制。在要紧突发事件发生后，可根据突发事件的对托 管业务一语气性营运影响进度的评估，当令采取或次序启动“原时事现场+居家”、“部分同城 异域+居家”、“部分异城异域+居家”、“异域全部切换”四种有斟酌，由“总部+总行级营运中 心+托管分部+境外营运机构”形周详球、全天候营运蚁合，向客户提供一语气性服务，确保托 管家具日常交易的实时计帐和交割。   五、基金托管东谈主对基金管制东谈主运作基金进行监督的方法和范例   根据《基金法》、基金合同、托管契约和关联基金律例的端正，基金托管东谈主对基金的投 资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资辞让行动、基金参与银行间债券阛阓、基金 钞票净值的筹画、基金份额净值筹画、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益 分配、联系信息暴露、基金宣传推介材料中登载基金功绩施展数据等进行监督和核查，其中 对基金的投资比例的监督和核查自基金合同收效之后六个月脱手。   基金托管东谈主发现基金管制东谈主违反《基金法》、基金合同、基金托管契约或关联基金法律 律例端正的行动，应实时以书面神态文告基金管制东谈主限期纠正，基金管制东谈主收到文告后应及 时查对，并以书面神态对基金托管东谈主发出回函证据。在限期内，基金托管东谈主有权随时对文告 事项进行复查，督促基金管制东谈主改正。基金管制东谈主对基金托管东谈主文告的违纪事项未能在限期 内纠正的，基金托管东谈主应论说中国证监会。   基金托管东谈主发现基金管制东谈主有要紧违游记动，应立即论说中国证监会，同期文告基金管 理东谈主限期纠正。                          第十八节 境外钞票托管东谈主      一、 基本情况      称呼：渣打银行（香港）有限公司 Standard Chartered Bank (Hong Kong) Limited      法定代表东谈主：禤惠仪女士( Ms. Mary Huen )      组织神态：有限职责公司      成立时候：渣打银行（香港） 有限公司于 2004 年 7 月 1 日完成在香港腹地注册的手 续。      办公地址: 香港九龙官塘谈 388 号渣打中心十八楼 18/F., Standard Chartered Tower,      注册地址：香港中环德辅谈中四至四 A 渣打银行大厦三十二楼 32/F., Standard Chartered Bank Building, 4-4A Des Voeux Road, Central, Hong Kong     已刊行及缴足股本: HKD65,025,000,000.00 纵脱2022年12月31日      存续期间：持续经营      渣打银行在 1853 年赢得英国皇家特准状注册成立，于今已有高出 160 年的历史。渣打 集团的业务遍及全球增长最快的阛阓，领有高出 1,000 个经营网点（包括子公司、关联公司 和结伴公司），触及亚太地区、南亚、中东、非洲、英国和好意思国等 60 个国度。渣打银行现存 高出 80,000 名雇员，来自 125 个国度。      渣打银行（香港）有限公司的证券钞票托管畛域纵脱 2023 年 6 月 30 日援手在 11,500 亿 港元。     渣打银行信用等第请参考以下链接：     https://www.sc.com/en/investors/credit-ratings-fixed-income   Moody’s                              Standard Chartered Bank   Standard Chartered PLC   Outlook                    Stable                    Stable   Senior unsecured           A1                        A3   Short term bank deposits   P-1   Fitch                              Standard Chartered Bank   Standard Chartered PLC   Outlook                    Stable                    Stable   Long term IDR              A+                        A   Short term IDR             F1   Standard and Poor's                              Standard Chartered Bank   Standard Chartered PLC   Outlook                    Stable                    Stable     Long term ICR                 A+                            BBB+     Short termICR                 A-1       二、 托管业务及主要东谈主员情况        渣打银行证券托管业务是渣打银行的中枢业务之一，主要提供托管和投资组合司帐服 务，机构客户群平凡分散在北好意思，欧洲及亚洲。渣打银行在香港有高出六十年的证券托管经 验，是亚洲区具备较强实力的托管银行之一。证券托管服务业务不仅是渣打银行的中枢业务 之一，该部门亦然债打银行主要的利润开头部门。渣打银行集团董事会对质券托管业务提供 了巨大援手，为证券托管业务发展提供相应的财务援手。       渣打银行（香港）有限公司动作渣打银行的地区托管运作中心，援手该行在好意思洲、欧 洲、澳洲、非洲、中东和亚洲的托管业务。渣打银行也在亚洲，非洲和中东 40 个市場通过 腹地分行提供托管服务。       基金托管东谈主不错奉求境外钞票托管东谈主履行以下职责：       账户以及证券账户；       三、 实收本钱证明文献或境外注册司帐师出具的上一年度度末 钞票托管畛域证明文献；       渣打银行（香港）有限公司的实收本钱为: HKD65,025,000,000 纵脱 2022 年 12 月 31 日       https://av.sc.com/hk/content/docs/ hk-e-scbhk-condensed-consolidated-ifs-2022-cl.pdf       四、 托管部门东谈主员配备、安全守护钞票条件的说明       渣打银行（香港）有限公司动作渣打银行的地区托管运作中心，援手该行在好意思洲、欧 洲、澳洲、非洲、中东和亚洲的托管业务。对于国际投资者，他们根据多种平直托管模子或 区域托管模子采取任命咱们。       在多种平直托管模子中，该客户与咱们提供托管服务的分行/支行平直签约或互动。 另 外，国际投资者可任命香港渣打银行动作区域托管银行，香港渣打银行在多个国度动作客户 投资的单点揣测东谈主。咱们的香港中心将为中国的 QDII 客户提供服务。 从里面运营范例外部 采购来看，咱们还是在印度陈奈和马来西亚吉隆坡和中国天津建立了分享服务中心，在此采 购各个国度的某些运营业务。 在咱们的通盘服务中心，职工根据职能分组，例如结算、公 司行动等等。渣打香港的托管部门当前大要有 100 名职工以上。   在守护客户钞票方面,渣打银行的战术是荟萃咱们的力量动作证券服务供应商提供独 特的现场群众服务。咱们据此对业务进行了战术审核，以评估咱们对客户的价值理念。董事 会明确援手和接力于于业务，投资开销将与战术实施谄媚适。咱们平直安排了教养丰富的东谈主员， 他们在当地阛阓了解和专门本事方面都具有极高水准。咱们从结构和组织上调治咱们的运营 以协助 ICBC 镌汰交易风险。   ?渣打银行坚定扩充风险按捺政策和范例并将严格升级范例纳入高等管制。   ?咱们领有沉寂合规官确保咱们通盘的行动均合得当地和全球的关联王法和端正。   ?咱们具有齐备和皆全的运营业务持续性斟酌，包括横祸收复斟酌和全装备后备点，这 确保了贵行不会遭受业务上的任何中断。   至于托管业务系统结构,渣打银诈骗用 SeCCuRe 动作其中枢证券处理系统。   SeCCuRe 系统的功能包括：   ? 纵贯式处理（ STP ）   ? 全自动交易状态追踪   ? 投资组合估值   ? 公司行动处理   ? 产生业务援手与管制信息的综合论说   ? 专项客户论说   ? 用度筹画和司帐   ? 实时离港信息与 SWIFT 的充分一体化   ? 登记处理   ? 托管管制   ? 存放接口    五、 托管业务的主要管制轨制   渣打银行以为风险管制是管制层的主要职责。渣打银行有不同的风险按捺部门来监控 不同的风险，集团信贷风险按捺部门，集团操气派险按捺部门，集团法律与合规部来调处管 理业务和操作部门的不同风险。另外，在每一个证券服务中心都有一个指定的合规部司理来 保证集团风险政策的实行。通盘这些政策和范例都会记录在咱们的部门运作王法和要道监控 范例以便全行职工参照。   渣打银行在集团内领有得当的要道监控范例。要道监控是为通盘主要范例确立的最低 监控范例，以确保营业员、管制东谈主员和高等司理交易处理的准确性和齐备性。要道监控范例 有三个要道部分：   ? 监控扩充   ? 检验/授权   ? 管制按捺   咱们的要道监控范例取决于此业务的高等管制层，只有运营/范例发生变动或审计导致 为详细/纠正目的而进行审核，此范例即应再行审核。   六、 最近 3 年莫得受到所在国度或地区监管机构的要紧处罚， 莫得要紧事项正在接受司法部门、监管机构立案观测的说明   香港渣打银行在最近三年内莫得受到所在国度或地区监管机构的要紧处罚。                      第十九节 联系服务机构    一、基金份额销售机构   注册地址：广东省珠海市横琴新区荣粤谈 188 号 6 层   办公地址：广州市河汉区珠江新城珠江东路 30 号广州银行大厦 40-43 楼；广东省珠海 市横琴新区荣粤谈 188 号 6 层   法定代表东谈主：刘晓艳   电话：020-85102506   传真：4008818099   揣测东谈主：梁好意思   网址：www.efunds.com.cn   直销机构网点信息：   本公司直销中心和网上直销系统销售本基金，网点具体信息详见本公司网站。   本基金非直销销售机构信息详见基金管制东谈主网站公示。    二、基金注册登记机构   基金注册登记机构：易方达基金管制有限公司   住所：广东省珠海市横琴新区荣粤谈 188 号 6 层   办公地址：广州市河汉区珠江新城珠江东路 30 号广州银行大厦 40-43 楼；广东省珠海 市横琴新区荣粤谈 188 号 6 层   法定代表东谈主：刘晓艳   电话：4008818088   传真：020-38799249   揣测东谈主：余贤高    三、讼师事务所和承办讼师   讼师事务所：上海源泰讼师事务所   地址：上海市浦东新区浦东南路 256 号中原银行大厦 14 层   负责东谈主：廖海   电话：     （021）51150298   传真：     （021）51150398   揣测东谈主：廖海   承办讼师：廖海、田卫红    四、司帐师事务所和承办注册司帐师   本基金的年度财务报表过火他端正事项的审计机构为安永华明司帐师事务所（特殊普通 合伙）。   司帐师事务所：安永华明司帐师事务所（特殊普通合伙）   住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室   主要经营时事：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室   扩充事务合伙东谈主：毛鞍宁   电话：010-58153000   传真：010-85188298   承办注册司帐师：赵雅、林亚小   揣测东谈主：赵雅               第二十节 基金合同内容节录   一、基金份额持有东谈主、基金管制东谈主和基金托管东谈主的权利、义务   （一）基金份额持有东谈主的权利与义务   基金投资者购买本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资 者自取得依据《基金合同》召募的基金份额，即成为本基金份额持有东谈主和《基金合同》确当 事东谈主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东谈主动作《基金合同》当事东谈主并不以 在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   每份基金份额具有同等的正当权益。 于：   （1）    分享基金财产收益；   （2）    参与分配计帐后的剩余基金财产；   （3）    照章央求赎回其持有的基金份额；   （4）    按照端正要求召开基金份额持有东谈主大会；   （5）    出席或者录用代表出席基金份额持有东谈主大会，对基金份额持有东谈主大会审议事项 诈骗表决权；   （6）    查阅或者复制公开暴露的基金信息而已；   （7）    监督基金管制东谈主的投资运作；   （8）    对基金管制东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构挫伤其正当权益的行动照章拿告状 讼；   （9）    法律律例和《基金合同》端正的其他权利。 于：   （1）    慑服《基金合同》；   （2）    缴纳基金认购、申购款项及法律律例和《基金合同》所端正的用度；   （3）    在其持有的基金份额范围内，承担基金失掉或者《基金合同》断绝的有限职责；   （4）    不从事任何有损基金过火他《基金合同》当事东谈主正当权益的行为；   （5）    返还在基金交易过程中因任何原因，自基金管制东谈主、基金托管东谈主及基金代销机 构处赢得的不当得利；   （6）扩充收效的基金份额持有东谈主大会的决定；   （7）    法律律例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金管制东谈主的权利与义务   （1）    照章召募基金；   （2）    自《基金合同》收效之日起，根据法律律例和《基金合同》沉寂运用并管制基 金财产；   （3）    依照《基金合同》收取基金管制费以及法律律例端正或中国证监会批准的其他 用度；   （4）    销售基金份额；   （5）    召集基金份额持有东谈主大会；   （6）    依据《基金合同》及关联法律律例端正监督基金托管东谈主，如以为基金托管东谈主违 反了《基金合同》及国度关联法律律例端正，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采取必 要要领保护基金投资者的利益；   （7）    在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）    采取、奉求、更换基金代销机构，对基金代销机构的联系行动进行监督和处理；   （9）    担任或奉求其他合适条件的机构担任基金注册登记机构办理基金注册登记业 务并赢得《基金合同》端正的用度；   （10）依据《基金合同》及关联法律律例端正决定基金收益的分配有斟酌；   （11）   在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购与赎回央求；   （12）在合适关联法律律例和《基金合同》的前提下，制订和调治《业务王法》，决定 和调治除调高管制费率和托管费率之外的基金联系费率结构和收费方式；   （13）依照法律律例为基金的利益对被投资公司诈骗股东权利，为基金的利益诈骗因基 金财产投资于证券所产生的权利；   （14）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （15）以基金管制东谈主的口头，代表基金份额持有东谈主的利益诈骗诉讼权利或者实施其他法 律行动；   （16）采取、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外 部机构；   （17）   奉求境外投资参谋人协助管制运作基金钞票，采取、更换或脱色境外投资参谋人；   （18）法律律例和《基金合同》端正的其他权利。   （1）    照章召募基金，办理或者奉求经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额 的发售、申购、赎回和登记事宜；如以为基金代销机构违反《基金合同》、基金销售与服务 代理契约及国度关联法律律例端正，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采取必要要领保 护基金投资者的利益；   （2）办理基金备案手续；   （3）    自《基金合同》收效之日起,以诚恳信用、勤苦尽责的原则管制和运用基金财 产；   （4）     配备敷裕的具有专科经验的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的经营方 式管制和运作基金财产；   （5）     建立健全里面风险按捺、监察与稽核、财务管制及东谈主事管制等轨制，保证所管 理的基金财产和基金管制东谈主的财产彼此沉寂,对所管制的不同基金分别管制，分别记账，进 行证券投资；   （6）     除依据《基金法》、《基金合同》过火他关联端正外,不得利用基金财产为我方 及任何第三东谈主谋取利益；   （7）     照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）     采取得当合理的要领使筹画基金份额认购、申购和赎回价钱的方法合适《基金 合同》等法律文献的端正，按关联端正筹画并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回 的价钱；   （9）     进行基金司帐核算并编制基金财务司帐论说；   （10）    编制季度论说、中期论说和年度论说；   （11）    严格按照《基金法》、                    《基金合同》过火他关联端正，履行信息暴露及论说义务；   （12）    保守基金交易机要，不泄露基金投资斟酌、投资意向等。除《基金法》、                                          《基金 合同》过火他关联端正另有端正外，在基金信息公开暴露前应予守密，不向他东谈主泄露；   （13）    按《基金合同》的约定确定基金收益分配有斟酌，实时向基金份额持有东谈主分配基 金收益；   （14）    按端正受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回款项；   （15）    依据《基金法》、                  《基金合同》过火他关联端正召集基金份额持有东谈主大会或配合 基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）    按端正保存基金财产管制业务行为的司帐账册、报表、记录和其他联系而已   （17）    确保需要向基金投资者提供的各项文献或而已在端正时候发出，何况保证投资 者能够按照《基金合同》端正的时候和方式，随时查阅到与基金关联的公开而已，并在支付 合理成本的条件下得到关联而已的复印件；   （18）    组织并投入基金财产计帐小组,参与基金财产的守护、清理、估价、变现和分 配；   （19）    面对结束、照章被脱色或者被照章宣告歇业时，实时论说中国证监会并文告基 金托管东谈主；   （20）    因违反《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额持有东谈主正当权益时， 应当承担补偿职责，其补偿职责不因其退任而免除；   （21）    监督基金托管东谈主按法律律例和《基金合同》端正履行我方的义务，基金托管东谈主 违反《基金合同》形成基金财产损失机，基金管制东谈主应为基金份额持有东谈主利益向基金托管东谈主 追偿；   （22）   当基金管制东谈主将其义务奉求第三方处理时，应当对第三方处理关联基金事务的 行动承担职责；但因第三方职责导致基金财产或基金份额持有东谈主利益受到损失，而基金管制 东谈主当先承担了职责的情况下，基金管制东谈主有权向第三方追偿；   （23）   以基金管制东谈主口头，代表基金份额持有东谈主利益诈骗诉讼权利或实施其他法律行 为；   （24）   基金管制东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》弗成收效，基 金管制东谈主承担因召募行动而产生的债务和用度，将已召募资金并加计银行同期进款利息在基 金召募期扫尾后 30 日内退还基金认购东谈主；   （25）   扩充收效的基金份额持有东谈主大会的决定；   （26）   建立并保存基金份额持有东谈主名册，按时或不按时向基金托管东谈主提供基金份额持 有东谈主名册；   （27）   法律律例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金托管东谈主的权利与义务   （1）    自《基金合同》收效之日起，照章律律例和《基金合同》的端正安全守护基金 财产；   （2）    依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律律例端正或监管部门批准的其他 收入；   （3）    监督基金管制东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管制东谈主有违反《基金合同》 及国度法律律例行动，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成要紧损失的情形，应呈报中国证 监会，并采取必要要领保护基金投资者的利益；   （4）    采取、更换或脱色境外托管东谈主；   （5）    按端正开设基金财产的资金账户和证券账户；   （6）    提议召开或召集基金份额持有东谈主大会；   （7）    在基金管制东谈主更换时，提名新的基金管制东谈主；   （8）    法律律例和《基金合同》端正的其他权利。   （1）    以诚恳信用、勤苦尽责的原则持有并安全守护基金财产；   （2）    确立专门的基金托管部门，具有合适要求的营业时事，配备敷裕的、及格的熟 悉基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托职业宜；   （3）    建立健全里面风险按捺、监察与稽核、财务管制及东谈主事管制等轨制，确保基金 财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主固有财产以及不同的基金财产彼此沉寂； 对所托管的不同的基金分别确立账户，沉寂核算，分账管制，保证不同基金之间在名册登记、 账户确立、资金划拨、账册记录等方面彼此沉寂；   （4）    除依据《基金法》、                  《基金合同》过火他关联端正外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东谈主谋取利益；   （5）    守护由基金管制东谈主代表基金订立的与基金关联的要紧合同及关联凭证；   （6）    按端正开设基金财产的资金账户和证券账户,按照关联法律律例和《基金合同》 的约定，根据基金管制东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）    保守基金交易机要，除《基金法》、《基金合同》过火他关联端正另有端正外， 在基金信息公开暴露前赐与守密，不得向他东谈主泄露；   （8）    确保基金份额净值按照关联法律律例、基金合同端正的方法进行筹画，复核、 审查基金管制东谈主筹画的基金钞票净值、基金份额净值、基金份额申购、赎回价钱；   （9）    办理与基金托管业务行为关联的信息暴露事项；   （10）   对基金财务司帐论说、季度论说、中期论说和年度论说出具见解，说明基金管 理东谈主在各瑕疵方面的运作是否严格按照《基金合同》的端正进行；如果基金管制东谈主有未扩充 《基金合同》端正的行动，还应当说明基金托管东谈主是否采取了得当的要领；   （11）   基金托管东谈主守护本基金的资金汇出、汇入、兑换、收汇、付汇、资金往复、委 托及成交记录等联系而已，保存时候应当不少于 20 年；其它与基金托管业务行为联系的资 料，保存时候应不少于 15 年；   （12）   建立并保存基金份额持有东谈主名册；   （13）   按端正制作联系账册并与基金管制东谈主查对；   （14）   依据基金管制东谈主的指示或关联端正向基金份额持有东谈主支付基金收益和赎回款 项；   （15）   按照端正召集基金份额持有东谈主大会或配合基金份额持有东谈主照章自行召集基金 份额持有东谈主大会；   （16）   按照法律律例和《基金合同》的端正监督基金管制东谈主的投资运作；   （17）   投入基金财产计帐小组，参与基金财产的守护、清理、估价、变现和分配；   （18）   面对结束、照章被脱色或者被照章宣告歇业时，实时论说中国证监会和银行监 管机构，并文告基金管制东谈主；   （19）   因违反《基金合同》导致基金财产损失机，应承担补偿职责，其补偿职责不因 其退任而免除；   （20）   按端正监督基金管制东谈主按法律律例和《基金合同》端正履行我方的义务，基金 管制东谈主因违反《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金利益向基金管制东谈主追偿；   （21）   扩充收效的基金份额持有东谈主大会的决定；   （22）   对基金的境外财产，基金托管东谈主可授权境外托管东谈主代为履行其承担的职责。境 外托管东谈主在履行职责过程中，因自己罪恶、武断等原因而导致基金财产受损的，基金托管东谈主 承担相应职责；      （23）如需委任境外托管东谈主，应实时文告基金管制东谈主境外托管东谈主选择结果，尽交易 上的合理致力于确保境外托管东谈主履行相应托管职责；   （24）   保护基金份额持有东谈主利益，按照端正对基金日常投资行动和资金汇出入情况实 施监督，如发现投资指示或资金汇出入积恶、违纪，应当实时向中国证监会、外管局论说；   （25）   安全保护基金财产，准时将公司行动信息文告基金管制东谈主，确保基金实时收取 通盘应得收入；   （26）   每月扫尾后 7 个职业日内，向中国证监会和外管局论说基金管制东谈主境外投资情 况，并按联系端正进行国际收支申报；   （27）   办理基金管制东谈主就管制本基金的关联结汇、售汇、收汇、付汇和东谈主民币资金结 算业务。   （28）确保本基金按照关联法律律例和基金合同约定的投资方针和限制进行管制；   （29）确保本基金按照关联法律律例和基金合同的端正进行申购、认购、赎回等日常交 易；   （30）确保本基金按照关联法律律例和基金合同的端正确定并实施收益分配有斟酌；   （31）按照关联法律律例和基金合同的端正以受托东谈主口头或其指定的代理东谈主口头登记资 产；   （32）法律律例、《基金合同》端正的其他义务以及中国证监会和外管局根据审慎监管 原则端正的基金托管东谈主的其他职责。   二、基金份额持有东谈主大会召集、议事及表决的范例和王法   基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主组成。基金份额持有东谈主理有的每一基金份额领有 对等的投票权。   （一） 召开事由   （1）断绝《基金合同》；   （2）更换基金管制东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）退换基金运作方式；   （5）提高基金管制东谈主和基金托管东谈主的酬谢范例。但根据法律律例的要求提高该等酬谢 范例的除外；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资方针、范围或策略；   （9）变更基金份额持有东谈主大会范例；   （10）基金管制东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额持有东谈主大会；   （11）单独或所有这个词持有本基金总份额 10％以上（含 10％）基金份额的基金份额持有东谈主 （以基金管制东谈主收到提议当日的基金份额筹画，下同）就合并事项书面要求召开基金份额持 有东谈主大会；   （12）对基金当事东谈主权利和义务产生要紧影响的其他事项；   （13）法律律例、《基金合同》或中国证监会端正的其他应当召开基金份额持有东谈主大会 的事项。    以下情况可由基金管制东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不需召开基金份额持有东谈主大会：   （1）调低基金管制费和基金托管费；   （2）法律律例要求加多的基金用度的收取；   （3）在《基金合同》端正的范围内变更本基金的申购费率、镌汰赎回费率；   （4）因相应的法律律例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （5）     《基金合同》的修改对基金份额持有东谈主利益无骨子性不利影响或修改不触及《基金 合同》当事东谈主权利义务关系发生变化；   （6）除按照法律律例和《基金合同》端正应当召开基金份额持有东谈主大会的除外的其他 情形。   （二） 会议召集东谈主及召集方式 集。 议。基金管制东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告基金托管东谈主。 基金管制东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管制东谈主决定不召集， 基金托管东谈主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集。 额持有东谈主大会，应当向基金管制东谈主忽视书面提议。基金管制东谈主应当自收到书面提议之日起 理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管制东谈主决定不召集，代表 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主提 出版面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告提 出提议的基金份额持有东谈主代表和基金管制东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开。 有东谈主大会，而基金管制东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或所有这个词代表基金份额 10%以上（含 东谈主照章自行召集基金份额持有东谈主大会的，基金管制东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得拦截、干 扰。   （三） 召开基金份额持有东谈主大会的文告时候、文告内容、文告方式 额持有东谈主大融会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时候、地点、方式和会议神态；   （2）会议拟审议的事项、议事范例和表决神态；   （3）有权出席基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主的权益登记日；   （4）授权奉求书的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理有用期限等）、 投递时候和地点；   （5）会务常设揣测东谈主姓名及揣测电话。 式，并在会议文告中说明本次基金份额持有东谈主大会所采取的具体通讯方式、奉求的公证机关 过火揣测方式和揣测东谈主、书面表决见解寄交的截止时候和收取方式。 的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文告基金管制东谈主到指定地点对书面 表决见解的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应另行书面文告基金管制东谈主和基 金托管东谈主到指定地点对书面表决见解的计票进行监督。基金管制东谈主或基金托管东谈主拒不派代表 对书面表决见解的计票进行监督的，不影响表决见解的计票结果。   （四） 基金份额持有东谈主出席会议的方式   基金份额持有东谈主大会可通过现场开会方式或通讯开会方式召开。   会议的召开方式由会议召集东谈主确定，但更换基金管制东谈主和基金托管东谈主必须以现场开会方 式召开。 场开会时基金管制东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额持有东谈主大会，基金管制东谈主或 托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效率。现场开会同期合适以下条件时，不错进行基金份 额持有东谈主大会议程：   （1）亲身出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的奉求东谈主理有基金份 额的凭证及奉求东谈主的代理投票授权奉求书合适法律律例、《基金合同》和会议文告的端正， 何况持有基金份额的凭证与基金管制东谈主理有的登记而已相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权利登记日持有基金份额的凭证高慢，有用的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）。 纵脱日已往投递至召集东谈主指定的地址。通讯开会应以书面方式进行表决。   在同期合适以下条件时，通讯开会的方式视为有用：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》端正公布会议文告后，在 2 个职业日内一语气公布联系 提醒性公告；   （2）会议召集东谈主在基金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管制东谈主）和公证 机关的监督下按照会议文告端正的方式收取基金份额持有东谈主的书面表决见解；基金托管东谈主或 基金管制东谈主经文告不投入收取书面表决见解的，不影响表决效率；   （3）本东谈主平直出具书面见解或授权他东谈主代表出具书面见解的，基金份额持有东谈主所持有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）；   （4）上述第（3）项中平直出具书面见解的基金份额持有东谈主或受托代表他东谈主出具书面意 见的代理东谈主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面见解的代理东谈主出具的奉求东谈主理 有基金份额的凭证及奉求东谈主的代理投票授权奉求书合适法律律例、《基金合同》和会议文告 的端正，并与基金登记注册机构记录相符，何况奉求东谈主出具的代理投票授权奉求书合适法律 律例、《基金合同》和会议文告的端正；   （5）会议文告公布前报中国证监会备案。   （五） 议事内容与范例   议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修改、决定终 止《基金合同》       、更换基金管制东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律律例及《基金 合同》端正的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份额持有东谈主大会磋磨的其他事项。   基金管制东谈主、基金托管东谈主、单独或合并持有权益登记日基金总份额 10%（含 10%）以上 的基金份额持有东谈主不错在大会召集东谈主发出会议文告前向大会召集东谈主提交需由基金份额持有 东谈主大会审议表决的提案；也不错在会议文告发出后向大会召集东谈主提交临时提案，临时提案应 当在大会召开日至少 35 天前提交召集东谈主并由召集东谈主公告。   基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召聚会议的文告后，对原有提案的修改应当在基金份 额持有东谈主大会召开日 30 天前公告。   基金份额持有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   召集东谈主对于基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主提交的临时提案进行审核，合适 条件的应当在大会召开日 30 天前公告。大会召集东谈主应当按照以下原则对提案进行审核：   （1）关联性。大会召集东谈主对于提案触及事项与基金有平直关系，何况不超出法律律例 和《基金合同》端正的基金份额持有东谈主大会权益范围的，应提交大会审议；对于不合适上述 要求的，不提交基金份额持有东谈主大会审议。如果召集东谈主决定不将基金份额持有东谈主提案提交大 会表决，应当在该次基金份额持有东谈主大会上进行解释和说明。   （2）范例性。大会召集东谈主不错对提案触及的范例性问题作念出决定。如将提案进行分拆 或合并表决，需征得原提案东谈主同意；原提案东谈主不同意变更的，大会主理东谈主不错就范例性问题 提请基金份额持有东谈主大会作念出决定，并按照基金份额持有东谈主大会决定的范例进行审议。   单独或合并持有权利登记日基金总份额 10%（含 10%）以上的基金份额持有东谈主提交基金 份额持有东谈主大会审议表决的提案，或基金管制东谈主或基金托管东谈主提交基金份额持有东谈主大会审议 表决的提案，未获基金份额持有东谈主大会审议通过，就合并提案再次提请基金份额持有东谈主大会 审议，其时候间隔不少于 6 个月。法律律例另有端正除外。   基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召开会议的文告后，如果需要对原有提案进行修改， 应当最迟在基金份额持有东谈主大会召开前 30 日公告。不然，会议的召开日历应当顺延并保证 至少与公告日历有 30 日的间隔期。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，当先由大会主理东谈主按照下列第七条文定范例确定和公布监票东谈主， 然后由大会主理东谈主宣读提案，经磋磨后进行表决，并形成大会决议。大会主理东谈主为基金管制 东谈主授权出席会议的代表，在基金管制东谈主授权代表未能主理大会的情况下，由基金托管东谈主授权 其出席会议的代表主理；如果基金管制东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主理大会， 则由出席大会的基金份额持有东谈主所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名基金份额持 有东谈主动作该次基金份额持有东谈主大会的主理东谈主。基金管制东谈主和基金托管东谈主不出席或主理基金份 额持有东谈主大会，不影响基金份额持有东谈主大会作出的决议的效率。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明投入会议东谈主员姓名（或单元名 称）、身份证号码、住所地址、持有或代表有表决权的基金份额、奉求东谈主姓名（或单元称呼） 等事项。   （2）通讯开会   在通讯开会的情况下，当先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文告的表决截止日历后   （六） 表决   基金份额持有东谈主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和突出决议： 以上（含 50%）通过方为有用；除下列第 2 项所端正的须以突出决议通过事项除外的其他事 项均以一般决议的方式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。退换基金运作方式、更换基金管制东谈主或者基金托 管东谈主、断绝《基金合同》以突出决议通过方为有用。   基金份额持有东谈主大会采取记名方式进行投票表决。   采取通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的违犯凭证证明，提交合适会议文告中 端正的证据投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，合适会议文告端正的书面表决意 见视为有用表决，表决见解迷糊不清或彼此矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面见解 的基金份额持有东谈主所代表的基金份额总额。   基金份额持有东谈主大会的各项提案或合并项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项表 决。   （七）计票   （1）如大会由基金管制东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额持有东谈主大会的主理东谈主应当在会 议脱手后告示在出席会议的基金份额持有东谈主中选举两名基金份额持有东谈主代表与大会召集东谈主 授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额持有东谈主自行召集或大会诚然由基金管 理东谈主或基金托管东谈主召集，然则基金管制东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额持有东谈主大会 的主理东谈主应当在会议脱手后告示在出席会议的基金份额持有东谈主中选举三名基金份额持有东谈主 代表担任监票东谈主。基金管制东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效率。   （2）监票东谈主应当在基金份额持有东谈主表决后立即进行盘货并由大会主理东谈主就地公布计票 结果。   （3）如果会议主理东谈主或基金份额持有东谈主对于提交的表决结果有怀疑，不错在告示表决 结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东谈主应当进行再行盘货，再行盘货以一次为限。 再行盘货后，大会主理东谈主应当就地公布再行盘货结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证,基金管制东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会的，不影 响计票的效率。   在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授权 代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管制东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程赐与公证。基金管制东谈主或基金托管东谈主拒派代表对书面表决见解的计票进行监督 的，不影响计票和表决结果。   （八） 收效与公告   基金份额持有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会核准或者备 案。   基金份额持有东谈主大会决定的事项自中国证监会照章核准或者出具无异议见解之日起生 效。   基金份额持有东谈主大会决议自收效之日起 2 日内在指定媒介公告。如果汲取通讯方式进行 表决，在公告基金份额持有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等一 同公告。   基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当扩充收效的基金份额持有东谈主大会的决议。   基金份额持有东谈主大会决议对全体基金份额持有东谈主、基金管制东谈主、基金托管东谈主均有不断力。   三、基金合同肃清和断绝的事由、范例   （一） 《基金合同》的变更   （1）断绝《基金合同》；   （2）更换基金管制东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）退换基金运作方式；   （5）提高基金管制东谈主、基金托管东谈主的酬谢范例。但根据法律律例的要求提高该等酬谢 范例的除外；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资方针、范围或策略；   （9）变更基金份额持有东谈主大会范例；   （10）对基金当事东谈主权利和义务产生要紧影响的其他事项。   但出现下列情况时，可不经基金份额持有东谈主大会决议，由基金管制东谈主和基金托管东谈主同意 后变更并公告，并报中国证监会备案：   （1）调低基金管制费、基金托管费；   （2）法律律例要求加多的基金用度的收取；   （3）在《基金合同》端正的范围内变更本基金的申购费率、镌汰赎回费率；   （4）因相应的法律律例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （5）     《基金合同》的修改对基金份额持有东谈主利益无骨子性不利影响或修改不触及《基金 合同》当事东谈主权利义务关系发生变化；   （6）除按照法律律例和《基金合同》端正应当召开基金份额持有东谈主大会的除外的其他 情形。 行，自《基金合同》变更收效之日起在指定媒介公告。   （二） 《基金合同》的断绝   有下列情形之一的，《基金合同》应当断绝： 邻接的；    《基金合同》约定的其他情形；   四、争议惩办方式   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关联的一切争议，如经 友好协商未能惩办的，应提交中国国际经济贸易仲裁委员会根据该会其时有用的仲裁王法 进行仲裁，仲裁地点为北京，仲裁裁决是终端性的并对各方当事东谈主具有不断力，仲裁费由 败诉方承担。   《基金合同》受中国法律统率。   五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式 《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管制东谈主、基金托管东谈主、基金代销机构的办公时事 和营业时事查阅；投资者也可按工本费购买《基金合同》复制件或复印件，但内容应以《基 金合同》原来为准。              第二十一节 基金托管契约的内容节录    一、托管契约当事东谈主    （一）基金管制东谈主    称呼：易方达基金管制有限公司    住所：广东省珠海市横琴新区荣粤谈 188 号 6 层    法定代表东谈主：刘晓艳    成立时候：2001 年 4 月 17 日    批准确立机关：中国证券监督管制委员会    批准确立文号：证监基金字20014 号    注册本钱：13,244.2 万元东谈主民币    组织神态：有限职责公司    经营范围：公开召募证券投资基金管制、基金销售、特定客户钞票管制    存续期间：持续经营    电话：4008818088    传真：020-38799488    （二）基金托管东谈主    称呼：中国工商银行股份有限公司    住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号（100032）    法定代表东谈主：廖林    电话：（010）66105799    传真：（010）66105798    揣测东谈主：郭明    成立时候：1984 年 1 月 1 日    组织神态：股份有限公司    注册本钱：东谈主民币 35,640,625.7089 万元    批准确立机关和确立文号：国务院《对于中国东谈主民银行专门诈骗中央银行职能的决定》 （国发1983146 号）    存续期间：持续经营    经营范围：办理东谈主民币进款、贷款；同行拆借业务；国表里结算；办理单子承兑、贴现、 转贴现；各类汇兑业务；代理资金计帐；提供信用证服务及担保；代理销售业务；代理刊行、 代理承销、代理兑付政府债券；代收代付业务；代理证券资金计帐业务（银证转账）；保障 兼业代理业务；代理政策性银行、番邦政府和国际金融机构贷款业务；守护箱服务；刊行金 融债券；买卖政府债券、金融债券；证券投资基金、企业年金托管业务；企业年金受托管制 服务、年金账户管制服务；绽开式基金的注册登记、认购、申购和赎回业务；资信观测、咨 询、见证业务；贷款承诺；企业、个东谈主财务参谋人服务；组织或投入银团贷款；外汇进款；外 汇贷款；外币兑换；出口托收及入口代收；外汇单子承兑和贴现；外汇借款；外汇担保；发 行、代理刊行、买卖或代理买卖股票除外的外币有价证券；自营、代客外汇买卖；外汇金融 繁衍业务；银行卡业务；电话银行、网上银行、手机银行业务；办理结汇、售汇业务；经国 务院银行业监督管制机构批准的其他业务。   二、基金托管东谈主对基金管制东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主对基金管制东谈主的投资行动诈骗监督权 投资对象进行监督。   本基金将投资于以下金融用具：   本基金的投资范围为：权益类品种，包括普通股、优先股、全球及好意思国存托凭证、股票 型基金等；固定收益类品种，包括政府债券、公司债券、可退换债券及经中国证监会招供的 国际金融组织刊行的固定收益类证券；银行进款、回购、短期政府债券与货币阛阓基金等货 币阛阓用具；经中国证监会招供的境酬酢易所上市交易的金融繁衍家具；以及法律、律例或 中国证监会允许基金投资的其他金融用具。   本基金不得投资于联系法律律例及《基金合同》辞让投资的投资用具。 进行监督：   （1）按法律律例的端正及《基金合同》的约定，本基金的投资钞票配置比例为：   本基金投资组合为：本基金主要投资于在亚洲地区（日本除外）证券阛阓交易的企业以 及在其他证券阛阓交易的亚洲企业（日本除外），对以上两类企业的投资所有这个词不低于股票资 产的 80%；其他不高于 20%的股票钞票不错根据投资策略投资于超出前述投资范围的其他市 场的企业。上述亚洲企业指注册登记或者总部在亚洲的企业。   本基金投资于股票过火他权益类证券占基金钞票的比例不低于 60%，现款、债券及中国 证监会允许投资的其它金融用具市值占基金钞票的比例不高于 40%。   如与中国证监会订立双边监管配合原谅备忘录的国度/地区加多、减少或变更，本基金 投资的主要证券阛阓将相应调治。   因基金畛域或阛阓变化等因素导致投资组合不合适上述端正的，基金管制东谈主应在合理的 期限内调治基金的投资组合，以合适上述比例限制。法律律例另有端正时，从其端正。   如法律律例或监管机构以后允许本基金投资其他品种，基金管制东谈主在履行得当范例后， 不错将其纳入投资范围，并可依据届时有用的法律律例当令合理地调治投资范围。   （2）根据法律律例的端正及《基金合同》的约定，本基金投资组合革职以下投资限制： 不受上述限制。 净值的 10%。 或地区证券阛阓挂牌交易的证券钞票不得高出基金钞票净值的 10%，其中持有任一国度或地 区阛阓的证券钞票不得高出基金钞票净值的 3%。 总量。   上述投资比例限制应当合并筹画合并机构境表里上市的总股本，同期应当一并筹画全球 存托凭证和好意思国存托凭证所代表的基础证券，并假设对峙有的股本权证诈骗退换。   上述非流动性钞票是指法律或基金合同端正的流畅受限证券以及中国证监会认定的其 他钞票。 不错不受上述限制。 额的 20％。 的可流畅股票，不得高出该上市公司可流畅股票的15%；本基金管制东谈主管制的全部投资组合 持有一家上市公司刊行的可流畅股票，不得高出该上市公司可流畅股票的30%。   因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金畛域变动等基金管制东谈主之外的因素致使基金 不合适前款所端正比例限制的，基金管制东谈主不得主动新增流动性受限钞票的投资。   若基金高出上述 1）-7）项投资比例限制，应当在高出比例后 30 个职业日内汲取合理 的交易要领减仓以合适投资比例限制要求。因证券阛阓波动、证券刊行东谈主合并、基金畛域变 动等基金管制东谈主之外的因素致使基金投资比例不合适上述第 8）项端正投资比例的，基金管 理东谈主应当在 10 个交易日内进行调治，但中国证监会端正的特殊情形除外。   对于因基金份额拆分、大比例分成等荟萃持续营销行为引起的基金净钞票畛域在 10 个 职业日内加多 10 亿元以上的情形，而导致证券投资比例低于基金合同约定的，基金管制东谈主 同基金托管东谈主协商一致并实时书面论说中国证监会后，可将调治时限从 30 个职业日延长到 同期应当严格慑服下列端正：   A.本基金的金融繁衍品全部敞口不得高于基金钞票净值的 100％。   B.本基金投资期货支付的开动保证金、投资期权支付或收取的期权费、投资柜台交易衍 生品支付的开动用度的总额不得高于基金钞票净值的 10％。   C.本基金投资于远期合约、互换等柜台交易金融繁衍品，应当合适以下要求：   a.通盘参与交易的敌手方（中资交易银行除外）应当具有不低于中国证监会招供的信用 评级机构评级；   b.交易敌手方应当至少每个职业日对交易进行估值，何况基金可在职何时候以公允价值 断拒绝易；   c.任一交易敌手方的市值计价敞口不得高出基金钞票净值的 20％；   A.通盘参与交易的敌手方（中资交易银行除外）应当具有中国证监会招供的信用评级机 构评级。   B.应当采取市值计价轨制进行调治以确保担保物市值不低于已借出证券市值的 102％。   C.借方应当在交易期内实时向本基金支付已借出证券产生的通盘股息、利息和分成。一 旦借方爽约，本基金根据契约和关联法律有权保留和处置担保物以得志索赔需要。   D.除中国证监会另有端正外，担保物不错是以下金融用具或品种：   a.现款；   b.进款证明；   c.交易单子；   d.政府债券；   e.中资交易银行或由不低于中国证监会招供的信用评级机构评级的境外金融机构（动作 交易敌手方或其关联方的除外）出具的不可脱色信用证。   E.本基金有权在职何时候断绝证券假贷交易并在正常阛阓旧例的合理期限内要求退回 任一或通盘已借出的证券。   F.基金管制东谈主应当对基金参与证券假贷交易中发生的任何损失负相应职责。   A.通盘参与正回购交易的敌手方（中资交易银行除外）应当具有中国证监会招供的信用 评级机构信用评级。   B.参与正回购交易，应当采取市值计价轨制对卖出收益进行调治以确保现款不低于已售 出证券市值的 102％。一朝买方爽约，本基金根据契约和关联法律有权保留或处置卖出收益 以得志索赔需要。   C.买方应当在正回购交易期内实时向本基金支付售出证券产生的通盘股息、利息和分成。   D.参与逆回购交易，应当对购入证券采取市值计价轨制进行调治以确保已购入证券市值 不低于支付现款的 102％。一朝卖方爽约，本基金根据契约和关联法律有权保留或处置已购 入证券以得志索赔需要。 出而未回购证券总市值均不得高出基金总钞票的 50％。   前项比例限制筹画，基金因参与证券假贷交易、正回购交易而持有的担保物、现款不得 计入基金总钞票。   《基金法》过火他关联法律律例或监管部门取消上述限制的，履行得当范例后，基金不 受上述限制。   除投资钞票配置外，基金托管东谈主对基金的投资的监督和检验自本基金合同收效之日起开 始。   （3）联系法律、律例或部门规章端正的其他比例限制。   基金托管东谈主对基金投资的监督和检验自《基金合同》收效之日起脱手。 为进行监督：   根据法律律例的端正及《基金合同》的约定，本基金辞让从事下列行动：   （1）承销证券；   （2）向他东谈主贷款或提供担保；   （3）从事承担无穷职责的投资；   （4）购买不动产；   （5）购买房地产典质按揭；   （6）购买宝贵金属或代表宝贵金属的凭证；   （7）购买什物商品；   （8）除应付赎回、交易计帐等临时用途除外，借入现款；该临时用途借入现款的比例 不得高出基金钞票净值的 10%；   （9）利用融资购买证券，但投资金融繁衍品除外；   （10）参与未持有基础钞票的卖空交易；   （11）购买证券用于按捺或影响刊行该证券的机构或其管制层；   （12）平直投资与什物商品联系的繁衍品；   （13）向基金管制东谈主、基金托管东谈主出资或者买卖其基金管制东谈主、基金托管东谈主刊行的股票 或债券；   （14）买卖与基金管制东谈主、基金托管东谈主有控股关系的股东或者与基金管制东谈主、基金托管 东谈主有其他要紧狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券；   （15）从事内幕交易、主宰证券价钱过火他不正当的证券交易行为；   （16）其时有用的法律律例、中国证监会及《基金合同》端正辞让从事的其他行动。   （17）如法律律例或监管部门取消上述辞让性端正，本基金管制东谈主可不受上述端正的限 制。 进行监督。   根据法律律例关联基金辞让从事的关联交易的端正，基金管制东谈主和基金托管东谈主应预先相 互提供与本机构有控股关系的股东或与本机构有其他要紧狠恶关系的公司名单过火更新，加 盖公章并书面提交，并确保所提供的关联交易名单的信得过性、齐备性、全面性。基金管制东谈主 有职责守护信得过、齐备、全面的关联交易名单，并负责实时更新该名单。名单变更后基金管 理东谈主应实时发送基金托管东谈主，基金托管东谈主于 2 个职业日内进行回函证据已知名单的变更。如 果基金托管东谈主在运作中严格革职了监督经由，基金管制东谈主仍违纪进行关联交易，并形成基金 钞票损失的，由基金管制东谈主承担职责。   若基金托管东谈主发现基金管制东谈主与关联交易名单中列示的关联方进行法律律例辞让基金 从事的关联交易时，基金托管东谈主应实时提醒并协助基金管制东谈主采取必要要领扼制该关联交易 的发生，若基金托管东谈主采取必要要领后仍无法扼制关联交易发生时，基金托管东谈主有权向中国 证监会论说。对于交易所场内已成交的违纪关联交易，基金托管东谈主应按联系法律律例和交易 所王法的端正进行结算，同期向中国证监会论说。   本基金投资银行进款的信用风险主要包括进款银行的信用等第、进款银行的支付智商等 触及到进款银行采取方面的风险。基金投资银行进款的，其基金管制东谈主应根据法律律例的规 定及基金合同的约定，确定合适条件的通盘进款银行的名单，并实时提供给基金托管东谈主，基 金托管东谈主应据以对基金投资银行进款的交易敌手是否合适关联端正进行监督。本基金投资除 提供的进款银行名单除外的银行进款出现由于进款银行信用风险而形成的损失机，先由基金 管制东谈主负责补偿，之后有权要求联系职责东谈主进行补偿，如果基金托管东谈主在运作过程中革职上 述监督经由，则对于由于进款银行信用风险引起的损失，不承担补偿职责。基金管制东谈主与基 金托管东谈主协商一致后，不错根据其时的阛阓情况对于进款银行名单进行调治。   （二）基金托管东谈主应根据关联法律律例的端正及《基金合同》的约定，对基金钞票净值 筹画、基金份额净值筹画、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分配、联系 信息暴露、基金宣传推介材料中登载基金功绩施展数据等进行监督和核查。   （三）基金托管东谈主发现基金管制东谈主的投资指示违反关法律律例端正或者违反《基金合同》 约定的，应当拒却扩充，立即文告基金管制东谈主，并向中国证监会论说。   基金托管东谈主发现基金管制东谈主依据交易范例还是收效的投资指示违反法律、行政律例和其 他关联端正，或者违反《基金合同》约定的，应当立即文告基金管制东谈主，并论说中国证监会。   基金托管东谈主发现基金管制东谈主的投资运作违反法律律例或《基金合同》的端正，应实时以 书面或电话或两边招供的其他方式文告基金管制东谈主，由基金管制东谈主限期纠正；基金管制东谈主收 到文告后应实时进行查对质据并回函；在限期内，基金托管东谈主有权对文告县项进行复查，如 基金管制东谈主未予纠正，基金托管东谈主应论说监管部门。   基金托管东谈主发现基金管制东谈主或其授权投资机构有要紧积恶违游记动，应立即论说关联监 管机构，同期文告基金管制东谈主；由基金管制东谈主限期纠正，并将纠正结果论说关联监管机构。   基金管制东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查，必须在端正时候内答复基金托 管东谈主并改正，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，对基金托管东谈主按照律例要求需向中国证 监会报送基金监督论说的，基金管制东谈主应积极配合提供联系数据而已和轨制等。   基金管制东谈主无正当原理，拒却、拦截基金托管东谈主根据本契约端正诈骗监督权，或采取拖 延、诈骗等技巧妨碍基金托管东谈主进行有用监督，情节严重或经基金托管东谈主忽视警告仍不改正 的，基金托管东谈主应论说中国证监会。   （四）基金管制东谈主招供，合规投资职责方为基金管制东谈主，基金托管东谈主过火境外托管东谈主的 合规监管系统的准确性和齐备性受限于基金管制东谈主、牙东谈主过火他中介机构提供用于该系统 的数据和信息。在不存在罪恶的前提下，基金托管东谈主过火境外托管东谈主对这些机构的信息不准 确、不齐备所引起的损失不负任何职责。   （五）无投资职责   基金管制东谈主应融会，托管东谈主对于基金管制东谈主的交易监督服务是一种加工应用信息的服务， 而非投资服务。除下列第（六）项及法律律例明确另有端正外，基金托管东谈主过火境外托管东谈主 将不会因为提供交易监督服务而承担任何因基金管制东谈主违纪投资所产生的关联职责，也莫得 义务去采取任何技巧回话任何与合规分析服务关联的信息和报谈，除非接到基金管制东谈主或其 授权机构要求基金托管东谈主或其境外托管东谈主针对某个信息和报谈作回话的书面指示。   （六）基金托管东谈主过火境外托管东谈主应本着诚恳尽责的原则，采取合理的技巧、方法和实 施用具，来提高交易监督服务的质地，除非基金托管东谈主或其境外托管东谈主因武断、过错或成心 而未能遵法尽责，形成交易监督结果不准确，并进而给基金钞票或基金管制东谈主形成损失，否 则基金托管东谈主或其境外托管东谈主不应就交易监督服务承担任何职责。   三、基金管制东谈主对基金托管东谈主的业务监督和核查   （一）基金管制东谈主有权根据关联法律律例的端正和《基金合同》的约定对基金托管东谈主履 行本契约的情况进行必要的监督与检验。基金管制东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核 查，核查事项包括但不限于基金托管东谈主安全守护基金财产、开设基金财产的资金账户和证券 账户、复核基金管制东谈主筹画的基金钞票净值和基金份额净值、根据管制东谈主指示办理计帐交收、 联系信息暴露和监督基金投资运作等行动。   （二）基金管制东谈主发现基金托管东谈主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账管制、未 扩充或无故延伸扩充基金管制东谈主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违反《基金法》、                                      《基金 合同》、本托管契约过火他关联端正时，基金管制东谈主须向基金托管东谈主作出版面提醒；基金托 管东谈主在接到提醒后，应立即对提醒内容赐与证据，如无异议，应在基金管制东谈主给定的合理期 限内改进，如有异议，应作出版面解释。   （三）基金托管东谈主应积极配合基金管制东谈主的核查行动，包括但不限于：提交联系而已以 供基金管制东谈主核查托管财产的齐备性和信得过性，在端正时候内答复基金管制东谈主并改正。   （四）基金管制东谈主须尽其最轻佻力于保证其对基金托管东谈主的业务核查不影响基金托管东谈主的 正常营业行为。   四、基金财产的守护   （一）基金财产守护的原则   基金财产应沉寂于基金管制东谈主、基金托管东谈主的固有财产。   基金托管东谈主应安全守护基金财产；基金托管东谈主按照端正开设基金财产的资金账户和证券 账户；   基金托管东谈主对所托管的不同基金财产分别确立账户，确保基金财产的齐备与沉寂；   除依据关联法律律例端正和本契约约定外，基金托管东谈主、过火境外托管东谈主不得利用基金 财产为我方或第三方谋取利益，违反此义务所得利益归于基金财产，由此形成的平直损失由 基金托管东谈主承担，该等职责包括但不限于收复基金财产的原状、承担因此所引起的平直损失 的补偿职责；   基金托管东谈主自身，并尽交易上的合理致力于确保境外托管东谈主不得自走运用、刑事职责、分配托 管证券；   除非根据基金管制东谈主书面同意，基金托管东谈主不得在职何托管钞票上确立任何担保权利， 包括但不限于典质、质押、留置等；   对于因为基金管制东谈主进行本契约项下基金投资交易产生的应收钞票，应由基金管制东谈主负 责与关联当事东谈主确定到账日历并文告基金托管东谈主。对于因为基金持有的钞票所产生的应收资 产，应由基金托管东谈主负责与关联当事东谈主确定到账日历并文告基金管制东谈主。上述应收钞票如果 在到账日莫得到达托管账户，基金托管东谈主应实时文告并配合基金管制东谈主采取要领进行催收或 追偿。   （二）基金召募期间及召募资金的验资 金法》、    《运作办法》等关联端正后，由基金管制东谈主遴聘具有从事证券业务经验的司帐师事务 所进行验资，出具验资论说，出具的验资论说应由投入验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册 司帐师署名有用。 金开立的钞票托管专户中，基金托管东谈主在收到资金当日出具证据文献。 理退款事宜。   （三）钞票守护内容和约定事项   基金管制东谈主同意，现款账户中的现款将由基金托管东谈主或其境外托管东谈主以基金或基金托管 东谈主或境外托管东谈主的口头持有。   除非被授权东谈主按指示范例发送的指示另有端正，不然，基金托管东谈主和其境外托管东谈主应在 收到被授权东谈主的指示后，按下述方式支付现款、售出或托付证券：(a)按照交易发生的司法 统率区或阛阓的关联惯常和既定旧例和范例作出；或(b)就通过证券系统进行的买卖而言， 按照统率该系统运营的王法、条例和条件作出。基金托管东谈主和其境外托管东谈主应经常将该等有 关旧例、范例、王法、条例和条件实时文告基金管制东谈主。   基金托管东谈主在因照章结束、被照章脱色或者被照章宣告清盘或歇业等原因进行断绝计帐 时，不得将基金财产归入其计帐财产。基金托管东谈主应自身，并尽交易上的合理致力于确保其境 外托管东谈主建立安全的数据管制机制，安全齐备地保存与基金财产联系的业务数据和信息。   （四）基金资金账户的开立和管制 管东谈主开立基金的资金账户，并根据基金管制东谈主正当合规的指示办理资金收付。基金资金账户 的银行预留印鉴由基金托管东谈主或其境外托管东谈主的营业机构守护和使用。 理东谈主不得假借基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行基金业务 除外的行为。   （五）基金证券账户的开立和管制 管东谈主或其境外托管东谈主口头或以上任一方与基金联名的证券账户。由基金托管东谈主或其境外托管 东谈主负责办理与开立证券账户关联的手续。 管制东谈主以及境外托管东谈主均不得出借或未经基金托管东谈主、基金管制东谈主两边同意私行转让基金的 任何证券账户，亦不得使用基金的任何账户进行基金业务除外的行为。 的管制和运用由基金管制东谈主负责。 基金合同收效后，基金托管东谈主或其境外托管东谈主根据投资所在阛阓以及国度或地区的联系端正， 开立进行基金的投资行为所需要的各类证券和结算账户。   （六）其他账户的开立和管制 基金合同的端正，由基金托管东谈主或其境外托管东谈主负责开立。 从其端正办理。   （七）证券登记 益通盘东谈主(beneficial owner)的方式持有基金财产中的通盘证券。 和尽交易上的合理致力于确保其境外托管东谈主在其账目和记录中单独明晰列记证券不属于境外 托管东谈主，无论证券以何东谈主的口头登记。而且，若证券由基金托管东谈主、境外托管东谈主以无记名方 式施行持有，要乞降尽交易上的合理致力于确保其境外托管东谈主将这些证券和基金托管东谈主、其境 外托管东谈主自有钞票、任何其他东谈主的钞票分别沉寂存放。 东谈主将不保证其或其境外托管东谈主所吸收基金财产中的证券的通盘权、正当性或信得过性（包括是 否以素雅神态转让）。 但须慑服统率该系统运营的王法、条例和条件。 持有的证券除外)应按本契约约定登记。 的要紧改变文告基金管制东谈主，并应基金管制东谈主要求将这些阛阓发生的事件或旧例变化文告基 金管制东谈主。若基金管制东谈主要求改变本契约约定的证券登记方式，基金托管东谈主过火境外托管东谈主 应就此赐与充分配合。   （八）基金财产投资的关联什物证券、银行按时进款存单等有价凭证的守护   基金财产投资的关联什物证券由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主过火境外托管东谈主的守护 库。什物证券的购买和转让，由基金托管东谈主过火境外托管东谈主根据基金管制东谈主的指示办理。属 于基金托管东谈主过火境外托管东谈主施行有用按捺下的什物证券在基金托管东谈主守护期间的损坏、灭 失，由此产生的职责应由基金托管东谈主承担。   （九）与基金财产关联的要紧合同的守护   基金管制东谈主应实时向基金托管东谈主提供触及基金财产投资运作的书面契约的副本或联系 证明文献。   由基金管制东谈主代表基金签署的与基金关联的要紧合同的原件分别应由基金托管东谈主、基金 管制东谈主守护。除本契约另有端正外，基金管制东谈主在代表基金签署与基金关联的要紧合同期应 保证基金一方持有两份以上的原来，以便基金管制东谈主和基金托管东谈主至少各持有一份原来的原 件。合同原件应存放于基金管制东谈主和基金托管东谈主各自文献守护部门，保存时候应合适联系法 律、律例要求。   五、基金钞票净值筹画与复核   （一）钞票订价   基金托管东谈主、基金管制东谈主负责按照基金合同的约定对基金钞票进行订价。在进行基金资 产订价时，基金托管东谈主、基金管制东谈主有权本着至心原则，依赖本契约所约定的牙东谈主、订价 服务机构或其他机构的订价信息，但在不存在罪恶的前提下，基金托管东谈主、基金管制东谈主对上 述机构提供的信息的准确性和齐备性不作任何担保，并对这些机构的信息的准确性和齐备性 所引起的基金份额持有东谈主和基金财产损失不负任何职责。对基金托管东谈主、基金管制东谈主违反基 金管制东谈主和基金托管东谈主约定的订价原则所引起的平直损失，由职责东谈主承担补偿职责。   （二）基金钞票估值方法和特殊情形的处理   (1)基金钞票的司帐职责主体为基金管制东谈主，基金管制东谈主应根据与基金托管东谈主协商确定 的司帐原则和核算方法进行司帐处理。监管部门或行业组织另有约定的从其约定。基金托管 东谈主应根据与基金管制东谈主协商确定的司帐原则和核算方法对本基金进行司帐处理、对钞票净值 筹画进行复核。基金管制东谈主应向基金托管东谈主提供基金托管东谈主进行本基金的净值筹画复核和本 基金进行信息暴露所需要的联系信息。   基金托管东谈主、境外托管东谈主应按国度端正和基金管制东谈主要求对基金钞票中的证券账户和现 金账户进行账实查对。   (2)基金管制东谈主有权奉求第三方沉寂机构进行司帐核算，并招供其奉求的第三方沉寂机 构所筹画的基金钞票净值，基金托管东谈主对基金管制东谈主招供的第三方沉寂机构所筹画的钞票净 值进行复核。   (1)在慑服联系司帐法律律例的前提下，基金托管东谈主应按基金管制东谈主和基金托管东谈主协商 确定的司帐核算方法和处理原则进行司帐核算，对基金财产单独建账、沉寂核算，并应指定 专门东谈主员负责司帐核算与司帐而已守护。属于基金财产的收益应全额计入司帐账簿，不得与 其他托管钞票的收益相污辱。   (2)基金钞票核算的内容包括但不限于：证券买卖业务的核算、持有钞票的付息、兑付、 分成等业务的核算、证券刊行认购业务的核算、货币阛阓用具买卖业务的核算、银行进款计 息、进款账户间的资金划付业务的核算、支付用度的核算、汇兑损益的核算等。   (1)基金钞票净值是指基金钞票总值减去欠债后的金额。份额净值是指基金钞票净值除 以份额总额，基金份额净值的筹画，精准到 0.001 元东谈主民币，少许点后第 4 位四舍五入，国 家另有端正的，从其端正。   (2)基金钞票净值的筹画日为每一职业日，基金管制东谈主和基金托管东谈主在网罗净值筹画日 估值价钱截止时点所估值证券的最近阛阓价钱后，对各类估值钞票进行估值，筹画出基金资 产净值及基金份额净值，并按端正公告。   （三）基金份额净值过错的处理方式   基金份额净值的筹画汲取四舍五入的方法保留少许点后 3 位。当基金份额净值偏差达到 基金份额净值的 0.5%时，基金管制东谈主应当立即纠正，并采取合理的要领预防损失进一步扩 大。当基金份额净值筹画差错小于基金份额净值 0.5%时，基金管制东谈主与基金托管东谈主应在发 现日对账务进行更正调治，不作念回首处理；   当基金管制东谈主将其义务奉求第三方处理时，应当对第三方处理关联基金事务的行动承担 职责。   对于差错处理，基金合同确当事东谈主按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管制东谈主或基金托管东谈主、或注册登记机构、或代理销售 机构、或投资者自身的罪恶形成差错，导致其他当事东谈主遭受损失的，罪恶的职责东谈主应当对由 于该差错遭受损失确当事东谈主（“受损方”）按下述“差错处理原则”给予补偿承担补偿职责。   上述差错的主要类型包括但不限于：而已申报差错、数据传输差错、数据筹画差错、系 统故障差错、下达指示差错等；对于因本事原因引起的差错，若系同行业现存本事水平弗成 料到、弗成幸免、并弗成克服的客不雅情况，按下列关联不可抗力的约定处理。   由于不可抗力原因形成投资者的交易而已灭失或被过错处理或形成其他差错，因不可抗 力原因出现差错确当事东谈主不合其他当事东谈主承担补偿职责，但因该差错取得不当得利确当事东谈主 仍应负有返还不当得利的义务。   因基金估值过错给投资者形成损失，在基金管制东谈主可承担的范围内应先由基金管制东谈主承 担，基金管制东谈主对不应由其承担的职责，有权根据罪恶原则，向罪恶东谈主追偿，本契约确当事 东谈主应将按照以下约定处理。   （1）当基金管制东谈主筹画的基金钞票净值、基金份额净值已由基金托管东谈主复核证据后公 告的，由此形成的投资者或基金的损失，应根据法律律例的端正对投资者或基金支付补偿金， 就施行向投资者或基金支付的补偿金额，由基金管制东谈主与基金托管东谈主按照看制费率和托管费 率的比例各自承担相应的职责。   （2）由于一方当事东谈主提供的信息过错，另一方当事东谈主在采取了必要合理的要领后仍不 能发现该过错，进而导致基金钞票净值、基金份额净值筹画过错形成投资者或基金的损失， 以及由此形成以后交易日基金钞票净值、基金份额净值筹画顺延过错而引起的投资者或基金 的损失，由提供过错信息确当事东谈主一方负责补偿。   （3）由于证券交易所，交易阛阓及登记结算公司及数据供应商发送的数据过错，或由 于其他不可抗力原因，基金管制东谈主和基金托管东谈主诚然还是采取必要、得当、合理的要领进行 检验，然则未能发现该过错的，由此形成的基金钞票估值过错，基金管制东谈主和基金托管东谈主可 以免除补偿职责。但基金管制东谈主和基金托管东谈主应当积极采取必要的要领摒除由此形成的影响。   （4）当基金管制东谈主筹画的基金钞票净值与基金托管东谈主的筹画结果不一致时，联系各方 应本着勤苦尽责的立场再行筹画查对，如果终末仍无法达成一致，应以基金管制东谈主的筹画结 果为准对外公布，由此形成的损失以及因该交易日基金钞票净值筹画顺延过错而引起的损失 由基金管制东谈主承担补偿职责，基金托管东谈主不负补偿职责。   （5）法律律例或者监管部门另有端正的，从其端正。如果行业有通行作念法，基金管制 东谈主和基金托管东谈主两边应本着对等和保护基金持有东谈主利益的原则进行协商。   （6）差错已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，差错职责方应实时和谐各方，实时进 行更正，因更正差错发生的用度由差错职责方承担；由于差错职责方未实时更正已产生的差 错，给当事东谈主形成损失的由差错职责方承担；若差错职责方还是积极和谐，何况有协助义务 确当事东谈主有敷裕的时候进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿职责。差错职责方顶住更 正的情况向关联当事东谈主进行证据，确保差错已得到更正。   （7）差错的职责方对可能导致关联当事东谈主的平直损失赐与补偿，辗转损失不予补偿， 何况仅对差错的关联平直当事东谈主负责，不合第三方负责。   （8）因差错而赢得不当得利确当事东谈主负有实时返还不当得利的义务。但差错职责方仍 顶住差错负责，如果由于赢得不当得利确当事东谈主不返还或不全部返还不当得利形成其他当事 东谈主的利益损失（“受损方”），则差错职责方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的 范围内对赢得不当得利确当事东谈主享有要求托付不当得利的权利；如果赢得不当得利确当事东谈主 还是将此部分不当得利返还给受损方，则受损方应当将其还是赢得的补偿额加上还是赢得的 不当得利返还的总和高出其施行损失的差额部分支付给差错职责方。   （9）差错调治汲取尽量收复至假设未发生差错的正确情形的方式。   （10）如果因基金管制东谈主罪恶形成基金财产或基金份额持有东谈主损失机，基金托管东谈主应为 基金的利益向基金管制东谈主追偿，如果因基金托管东谈主罪恶形成基金财产或基金份额持有东谈主损失 时，基金管制东谈主应为基金的利益向基金托管东谈主追偿。除基金管制东谈主和托管东谈主之外的第三方造 成基金财产或基金份额持有东谈主的损失，并拒却进行补偿时，由基金管制东谈主负责向差错方追偿， 但该第三方是由托管东谈主奉求的情况下，应由基金托管东谈主负责补偿并向差错方追偿。   （11）如果出现差错确当事东谈主未按端正对受损方进行补偿，何况依据法律、行政律例、 《基金合同》或其他端正，基金管制东谈主自行或依据法院判决、仲裁裁决对受损方承担了补偿 职责，则基金管制东谈主有权向出现差错确当事东谈主进行追索，并有权要求其补偿或补偿由此发生 的用度和遭受的损失。   （12）按法律律例端正的其他原则处理差错。   差错被发现后，关联确当事东谈主应当实时进行处理，处理的范例如下：   （1）查明差错发生的原因，列明通盘确当事东谈主，并根据差错发生的原因确定差错的责 任方；   （2）根据差错处理原则或当事东谈主协商的方法对因差错形成的损失进行评估；   （3）根据差错处理原则或当事东谈主协商的方法由差错的职责方进行更正和补偿损失；   （4）根据差错处理的方法，需要修改基金注册登记机构的交易数据的，由基金注册登 记机构进行更正，并就差错的更正向关联当事东谈主进行证据；   （5）基金管制东谈主及基金托管东谈主基金份额净值筹画过错偏差达到基金份额净值的 0.5%时， 基金管制东谈主应当公告并报中国证监会备案。   （四）可暂停估值的情形   （1）基金投资所触及的主要证券交易所或阛阓或外汇阛阓遇法定节沐日或因其他原因 暂停营业时；   （2）因不可抗力或其他情形致使基金管制东谈主、基金托管东谈主无法准确评估基金钞票价值 时；   （3）前一估值日基金钞票净值 50%以上的钞票出现无可参考的活跃阛阓价钱且汲取估 值本事仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商一致的；   （4）监管机构认定的其他情形。   （五）特殊情况的处理   基金管制东谈主或基金托管东谈主按《基金合同》端正估值方法进行估值时，所形成的舛错不作 为基金份额净值过错处理。   （六）基金账册的建立   基金管制东谈主和基金托管东谈主在《基金合同》收效后，应按照联系各方约定的合并记账方法 和司帐处理原则，分别独有时确立、登录和守护本基金的账册，春联系各方各自的账册按时 进行查对，彼此监督，以保证基金钞票的安全。   经对账发现联系各方的账目存在不符的，基金管制东谈主和基金托管东谈主必须实时查明原因并 纠正，保证联系各方平行登录的账册记录相符。   （七）基金按时论说的编制和复核   基金托管东谈主需根据联系法律律例的端正向监管机构论说联系信息，包括但不限于以下内 容：   （1）自开设境外结算账户之日起 5 日内，将关联账户的细则论说外管局；   （2）每月扫尾后 7 个职业日内，向中国证监会和外管局论说基金境外投资情况，并按 联系监管端正进行国际收支申报；   （3）发现基金管制东谈主投资指示或资金汇出积恶、违纪的，实时向中国证监会或外管局 论说；   （4）中国证监会和外管局端正的其他论说事项；   上述论说应同期抄送基金管制东谈主，对于基金托管东谈主提供上述论说，基金管制东谈主应赐与支 持和配合。   （1）报表的编制   基金财务报表由基金管制东谈主编制，基金托管东谈主复核。   基金管制东谈主应当在上半年扫尾之日起两个月内完成基金中期论说的编制；在每年扫尾之 日起三个月内完成基金年度论说的编制。基金年度论说的财务司帐论说应当经过审计。基金 合同收效不及两个月的，基金管制东谈主不错不编制当期中期论说或者年度论说。   （2）报表的复核   基金管制东谈主应实时完成报表编制，将关联报表提供基金托管东谈主复核；基金托管东谈主在复核 过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管制东谈主和基金托管东谈主应共同查明原因，进行调治， 调治以国度关联端正为准。   基金管制东谈主应留足充分的时候，便于基金托管东谈主复核联系报表及论说。   （1）基金托管东谈主应按照本契约实时向基金管制东谈主提供与基金财产托管业务联系的信息 论说，包括但不限于按时论说的基金财产账户的联系评估论说、司帐报表、估值论说、监管 论说；   （2）应基金管制东谈主要求，基金托管东谈主及境外托管东谈主不错就关联法律端正和阛阓旧例等 事项向商榷机构进行商榷，但应严慎处理该等商榷事项并向基金管制东谈主论说关联结果。   （八）基金司帐轨制   按国度关联部门端正的司帐轨制和准则扩充。   六、基金份额持有东谈主名册的登记与守护   基金管制东谈主和基金托管东谈主须分别妥善守护的基金份额持有东谈主名册，包括《基金合同》生 效日、   《基金合同》断绝日、基金份额持有东谈主大会权利登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日 的基金份额持有东谈主名册。基金份额持有东谈主名册的内容必须包括基金份额持有东谈主的称呼和持有 的基金份额。   基金份额持有东谈主名册由基金的基金注册登记机构根据基金管制东谈主的指示编制和守护，基 金管制东谈主和基金托管东谈主应按照当今联系王法分别守护基金份额持有东谈主名册。守护方式不错采 用电子或文档的神态。守护期限为法律律例端正的期限。   基金管制东谈主应当实时向基金托管东谈主提交下列日历的基金份额持有东谈主名册：《基金合同》 收效日、《基金合同》断绝日、基金份额持有东谈主大会权利登记日、每年 6 月 30 日、每年 12 月 31 日的基金份额持有东谈主名册。基金份额持有东谈主名册的内容必须包括基金份额持有东谈主的名 称和持有的基金份额。其中每年 12 月 31 日的基金份额持有东谈主名册应于下月前十个职业日内 提交；   《基金合同》收效日、            《基金合同》断绝日等触及到基金瑕疵事项日历的基金份额持有 东谈主名册应于发寿辰后十个职业日内提交。   基金托管东谈主以电子版神态妥善守护基金份额持有东谈主名册，并按时刻成光盘备份，守护期 限为法律律例端正的期限。基金托管东谈主不得将所守护的基金份额持有东谈主名册用于基金托管业 务除外的其他用途，并应慑服守密义务。   若基金管制东谈主或基金托管东谈主由于自身原因无法妥善守护基金份额持有东谈主名册，应按关联 律例端正各自承担相应的职责。   七、争议惩办方式   (一)本托管契约适用中华东谈主民共和国法律并依照其解释。联系各方当事东谈主同意，因本协 议而产生的或与本契约关联的一切争议，除经友好协商不错惩办的，均应提交中国国际经济 贸易仲裁委员会在北京仲裁，按照央求仲裁时该会现行有用的仲裁王法进行仲裁。仲裁裁决 是终端的，对两边均有不断力。   (二)当任何争议发生或任何争议正在进行仲裁时，除争议事项外，两边仍有权诈骗本协 议项下的其它权利并应履行本契约项下的其它义务。   八、托管契约的修改与断绝 （一）托管契约的变更   本契约两边当事东谈主经协商一致，不错书面神态对本契约进行修改。修改后的新契约，其 内容不得与《基金合同》的端正有任何冲破。《托管契约》的修改和变更应报送中国证监会 核准。   （二）托管契约的断绝   发生以下任一情况，本契约断绝：    《基金合同》断绝；              第二十二节 对基金份额持有东谈主的服务   基金管制东谈主承诺为基金份额持有东谈主提供一系列的服务。以下是主要的服务内容，基金管 理东谈主根据基金份额持有东谈主的需要和阛阓的变化，有权加多、修改这些服务神色：   （一）基金份额持有东谈主投资交易证据服务   基金注册登记机构保留基金份额持有东谈主名册上列明的通盘基金份额持有东谈主的基金交易 记录。   本公司根据在直销网点进行交易的投资东谈主的要求提供成交证据单。非直销销售机构基金 份额持有东谈主投资交易证据服务请参照各销售机构施行业务经由及端正。   （二）基金份额持有东谈主交易记录查询服务   本基金份额持有东谈主可通过基金管制东谈主的客户服务中心查询历史交易记录。   （三）基金份额持有东谈主的对账单服务 基金份额的持有东谈主提供基金保多情况信息，基金份额持有东谈主也不错向本公司定制电子邮件形 式的月度对账单。   具体查阅和定制账单的方法可参见本公司网站或拨打客服热线商榷。   （四）资讯服务   投资者如果想了解申购与赎回的交易情况、基金账户余额、基金家具与服务等信息，或 反馈投资过程中需要投诉与建议的情况，可拨打如下电话：4008818088。投资者如果以为自 己弗成准确融会本基金《招募说明书》、《基金合同》的具体内容，也可拨打上述电话详询。   网址：http://www.efunds.com.cn   电子信箱：service@efunds.com.cn                 第二十三节 其他应暴露事项                      公告事项                        暴露日历 对于旗下部分基金 2023 年 7 月 17 日暂停申购、赎回、退换、按时定额          2023-07-17 投资业务的公告 易方达基金管制有限公司旗下基金 2023 年第 2 季度论说提醒性公告              2023-07-20 易方达基金管制有限公司董事长（联席）任职公告                           2023-08-23 易方达基金管制有限公司高等管制东谈主员变更公告                            2023-08-23 易方达亚洲精选股票型证券投资基金 2023 年 9 月 4 日暂停申购、赎回、          2023-08-30 退换及按时定额投资业务的公告 易方达基金管制有限公司旗下基金 2023 年中期论说提醒性公告                  2023-08-30 易方达基金管制有限公司对于旗下部分基金 2023 年 9 月 1 日暂停申购、          2023-09-01 赎回、退换、按时定额投资业务的公告 易方达基金管制有限公司对于断绝南京途牛基金销售有限公司办理本公                  2023-09-02 司旗下基金销售业务的公告 易方达基金管制有限公司对于旗下部分基金 2023 年 9 月 8 日暂停申购、          2023-09-08 赎回、退换、按时定额投资业务的公告 易方达亚洲精选股票型证券投资基金 2023 年 10 月 23 日暂停申购、赎回、        2023-10-18 退换及按时定额投资业务的公告 易方达基金管制有限公司旗下基金 2023 年第 3 季度论说提醒性公告              2023-10-25 易方达亚洲精选股票型证券投资基金 2023 年 11 月 23 日暂停申购、赎回、        2023-11-20 退换及按时定额投资业务的公告 易方达亚洲精选股票型证券投资基金 2023 年 12 月 25 日至 2023 年 12 月   2023-12-20 易方达亚洲精选股票型证券投资基金 2024 年 1 月 15 日暂停申购、赎回、         2024-01-10 退换及按时定额投资业务的公告 易方达基金管制有限公司对于断绝北京增财基金销售有限公司办理本公                  2024-01-13 司旗下基金销售业务的公告 易方达基金管制有限公司旗下基金 2023 年第 4 季度论说提醒性公告              2024-01-19 易方达基金管制有限公司对于断绝北京中期时期基金销售有限公司办理                  2024-01-20 本公司旗下基金销售业务的公告 易方达亚洲精选股票型证券投资基金 2024 年 2 月 19 日暂停申购、赎回、         2024-02-06 退换及按时定额投资业务的公告 易方达亚洲精选股票型证券投资基金 2024 年 3 月 29 日至 2024 年 4 月 1   2024-03-26 日暂停申购、赎回、退换及按时定额投资业务的公告 易方达基金管制有限公司旗下基金 2023 年年度论说提醒性公告                  2024-03-29 易方达基金管制有限公司旗下基金 2024 年第 1 季度论说提醒性公告              2024-04-20 易方达基金管制有限公司对于提醒投资者实时提供或更新身份信息而已                  2024-04-23 的公告 易方达亚洲精选股票型证券投资基金 2024 年 5 月 15 日暂停申购、赎回、         2024-05-10 退换及按时定额投资业务的公告 易方达亚洲精选股票型证券投资基金 2024 年 5 月 27 日暂停申购、赎回、   2024-05-22 退换及按时定额投资业务的公告 易方达亚洲精选股票型证券投资基金 2024 年 6 月 19 日暂停申购、赎回、   2024-06-14 退换及按时定额投资业务的公告   注：以上公告事项暴露在端正媒介及基金管制东谈主网站上。        第二十四节 招募说明书存放及查阅方式   本《招募说明书》存放在基金管制东谈主、基金托管东谈主及基金销售机构处，投资者可在营业 时候免费查阅，也可按工本费购买复印件。基金管制东谈主和基金托管东谈主保证其所提供的文本的 内容与所公告的内容完全一致。             第二十五节 备查文献  《易方达亚洲精选股票型证券投资基金基金合同》；  《易方达基金管制有限公司绽开式基金业务王法》；  《易方达亚洲精选股票型证券投资基金托管契约》； 存放地点：基金管制东谈主、基金托管东谈主处 查阅方式：投资者可在营业时候免费查阅，也可按工本费购买复印件。                            易方达基金管制有限公司

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